陳中新行長在全省大會中也多次強調(diào)構(gòu)建七個層次內(nèi)控案防體系的重大意義和深遠(yuǎn)影響,以及“五道紅線”的具體要求,作為基層支行的行長,結(jié)合本次“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動,我展開以下一系列思考:.
加強支行合規(guī)管理,關(guān)鍵在于樹立合規(guī)從班子做起的理念?鬃佑性疲浩渖碚,不令而行,其身不正,雖令不從。合規(guī)是全行所有員工的共同責(zé)任,支行班子的行為將成為無聲的榜樣,對員工的行為模式起到潛移默化的影響。為此支行成立了內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機制,由班子帶頭做起,率先垂范,親自傳達(dá)合規(guī)要求,親自講授合規(guī),傳導(dǎo)并踐行誠信、合規(guī)的行為規(guī)范,樹立良好的合規(guī)經(jīng)營理念,為合規(guī)經(jīng)營的價值取向敲響了清晰的主基調(diào)。
加強支行合規(guī)管理,核心在于培養(yǎng)全員主動合規(guī)的意識。作為支行負(fù)責(zé)人,及時將上級行的合規(guī)要求和精神傳達(dá)給每一位員工是我的工作職責(zé),而反復(fù)向員工強調(diào)七個層次內(nèi)控案防體系的要求和“五道紅線”的內(nèi)容才是我行合規(guī)工作的重點,讓員工將禁止信用卡套現(xiàn)、禁止違規(guī)使用快貸資金等日常生活中容易忽視的細(xì)節(jié)問題爛熟于心,通過談心談話、家訪等形式了解員工生活中的各種問題,提前防范案件風(fēng)險等,用各種細(xì)微的關(guān)心和關(guān)注,向員工傳導(dǎo)“人人都是最后一道防線,人人都是唯一一道防線”的理念,培養(yǎng)員工的合規(guī)意識,鑄造員工主動合規(guī)的能力。 加強支行合規(guī)管理,重點在于加強合規(guī)文化建設(shè)。一是鼓勵員工積極參與上級行組織的合規(guī)征文與競賽、合規(guī)小劇場等一系列活動,為員工培育良好的合規(guī)文化,引導(dǎo)每一位員工都成為合規(guī)文化建設(shè)的踐行者,參與者和執(zhí)行者;二是定期召開支行警示教育大會、案防合規(guī)分析會等活動,營造人人合規(guī),主動合規(guī)的良好氛圍,將支行合規(guī)理念和合規(guī)文化牢固地深植于支行的管理和運行體系中。三是加強培訓(xùn)和學(xué)習(xí),從規(guī)章制度到柜面操作、從服務(wù)禮儀到服務(wù)技巧,從最基本的東西學(xué)起、做起,把創(chuàng)優(yōu)服務(wù)與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系理順,形成規(guī)定動作、示范動作,把合規(guī)文化建設(shè)貫徹于支行每個員工的整個職業(yè)生涯,樹立合規(guī)人人有責(zé),合規(guī)創(chuàng)造價值的理念。 加強支行合規(guī)管理,抓手在于合規(guī)檢查和后評估。支行要求各部門定期組織合規(guī)檢查和風(fēng)險排查,用合規(guī)這把標(biāo)尺丈量和查找經(jīng)營和管理中的漏洞和風(fēng)險點,列出問題清單,并對照合規(guī)審慎要求進(jìn)行整改和糾正,將風(fēng)險前移,防患于未然,練就駕馭各種風(fēng)險的本領(lǐng),通過查漏補缺逐漸將合規(guī)審慎要求內(nèi)嵌到支行經(jīng)營的流程和系統(tǒng)中、管理和業(yè)務(wù)人員的認(rèn)識和實踐中。 古人云:木受繩則直,金就礪則利,有制度保障的合規(guī)才是健康的合規(guī),意識為先的合規(guī)才是真正的合規(guī),賦予文化建設(shè)的合規(guī)才是可持續(xù)的合規(guī)。在支行內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的道理上,我會繼續(xù)以新金融理念為指導(dǎo),以七個層次內(nèi)控案防體系為抓手,引導(dǎo)支行健康、和諧發(fā)展,為全省“7135”工程的推進(jìn)添磚加瓦。
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