蒙特利爾銀行違法遭央行處罰197萬元

    中國人民銀行營業(yè)管理部（北京）昨日公布的人民銀行營業(yè)管理部行政處罰信息公示（銀管罰〔2020〕2號）顯示，蒙特利爾銀行（中國）有限公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告兩宗違法違規(guī)行為。中國人民銀行營業(yè)管理部對其處以罰款合計197萬元；對1名相關責任人員處以罰款罰款合計8萬元。

　　2018年1月1日至2019年6月30日期間，蒙特利爾銀行（中國）有限公司未按照《中華人民共和國反洗錢法》第十六條、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會 中國保險監(jiān)督管理委員會令〔2007〕第2號）第七條、第十八條、第十九條等規(guī)定履行客戶身份識別義務，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第（一）項的規(guī)定，中國人民銀行營業(yè)管理部對其罰款合計109萬元。

　　2018年1月1日至2019年6月30日期間，蒙特利爾銀行（中國）有限公司未按照《中華人民共和國反洗錢法》第二十條、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2016〕第3號）第十二條、第十三條、第二十七條等規(guī)定報送可疑交易報告，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第（三）項的規(guī)定，中國人民銀行營業(yè)管理部對其罰款合計88萬元。

　　根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第（一）項、第（三）項的規(guī)定，中國人民銀行營業(yè)管理部對蒙特利爾銀行（中國）有限公司1名相關責任人員罰款合計8萬元。