中國人民銀行沈陽分行近日公示行政處罰信息,營口銀行股份有限公司因兩項(xiàng)違規(guī)被罰85萬元,時(shí)任營口銀行運(yùn)營管理部總經(jīng)理錢亞莉被罰2.5萬元、合規(guī)總監(jiān)張奎濤被罰1.5萬元、零售金融部總經(jīng)理臧建華被罰2.5萬元。
處罰信息顯示,營口銀行涉及兩項(xiàng)違規(guī):一是,未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);二是,未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
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