銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公開表(甬銀保監(jiān)罰決字〔2019〕71號、72號)顯示,包商銀行股份有限公司寧波分行向不適格投資者銷售產(chǎn)品;“雙錄”管理不到位;銷售過程中未告知客戶銀行和合作機構(gòu)各自的權(quán)利和義務(wù)。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,寧波銀保監(jiān)局對單位罰款人民幣30萬元,并責(zé)令該分行對相關(guān)直接責(zé)任人給予紀律處分。
盧人宇對所在機構(gòu)向不適格投資者銷售產(chǎn)品; “雙錄”管理不到位;銷售過程中未告知客戶銀行和合作機構(gòu)各自的權(quán)利和義務(wù)問題負有直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,寧波銀保監(jiān)局對其警告。
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