為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展，今年以來(lái)，工行淮安分行嚴(yán)格按照上級(jí)行關(guān)于內(nèi)控工作部署，以夯實(shí)內(nèi)控管理為核心，以提升合規(guī)水平為目標(biāo)，通過(guò)采取“三個(gè)聚焦”措施，有效提升全行內(nèi)控管理水平，為全行業(yè)務(wù)的發(fā)展保駕護(hù)航。
一、聚焦培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。工行淮安分行始終把教育培訓(xùn)作為內(nèi)控案防的“第一步”，主動(dòng)利用“晨夕會(huì)培訓(xùn)、集中學(xué)習(xí)、線上教育”等方式，幫助員工掌握各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程，清晰認(rèn)識(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的“知識(shí)點(diǎn)”與“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，提升全員的業(yè)務(wù)“實(shí)操”能力，筑牢員工的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。同時(shí)各科室也通過(guò)系列警示教育、案防分析會(huì)等方式，通過(guò)身邊事教育身邊人，持續(xù)引導(dǎo)員工認(rèn)識(shí)到內(nèi)控案防工作的重要意義，進(jìn)一步筑牢內(nèi)控案防防線，促進(jìn)業(yè)務(wù)安全發(fā)展。
二、聚焦業(yè)務(wù)，恪守合規(guī)制度。新成立的遠(yuǎn)程在線服務(wù)，在日常工作中嚴(yán)格要求員工認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管部門(mén)及上級(jí)行內(nèi)控案防各項(xiàng)要求，一方面針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、特殊業(yè)務(wù)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理，加強(qiáng)審核，杜絕出現(xiàn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，做到零拒絕，零投訴，零退回，高標(biāo)準(zhǔn)要求遠(yuǎn)程團(tuán)隊(duì)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的管控工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范力度，進(jìn)一步減少違規(guī)行為的發(fā)生。另一方面做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作，告知客戶出租、出借賬戶，倒賣(mài)客戶信息以及非法集資、參與洗錢(qián)等違規(guī)行為帶來(lái)的嚴(yán)重危害，進(jìn)一步從源頭堵截涉案風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
三、聚焦管理，筑牢安全防線。工行淮安分行持續(xù)加強(qiáng)員工的異常行為管理工作，主動(dòng)通過(guò)征信排查、員工座談、日常觀察、調(diào)查問(wèn)卷等方式，重點(diǎn)把握員工的精神狀態(tài)、工作態(tài)度、日常消費(fèi)、社會(huì)交往、業(yè)余生活等內(nèi)外8小時(shí)行為，不斷強(qiáng)化對(duì)員工異常行為的管控力度。同時(shí)該行也加強(qiáng)內(nèi)控案防考核力度，通過(guò)制度化的考核手段來(lái)強(qiáng)化對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的約束力，進(jìn)一步在部門(mén)范圍內(nèi)營(yíng)造合規(guī)氛圍。
