為堅(jiān)持落實(shí)“風(fēng)險(xiǎn)為本，合規(guī)經(jīng)營”的原則，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，工行長治上黨支行按照上級(jí)行指示要求，采取多種措施，著力做好反洗錢基礎(chǔ)工作，不斷夯實(shí)反洗錢工作基礎(chǔ)。
一、強(qiáng)化培訓(xùn)。該行每月召開反洗錢例會(huì)，及時(shí)將各種反洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示以及近期相關(guān)重點(diǎn)在會(huì)議上進(jìn)行學(xué)習(xí)與分析，確保將各項(xiàng)反洗錢工作的履職管理和政策落實(shí)到位。
二、全程跟蹤。該行要求網(wǎng)點(diǎn)要強(qiáng)化身份識(shí)別管理，建立相關(guān)臺(tái)賬。加強(qiáng)對(duì)管控問題的全程跟蹤以及管理，并針對(duì)性對(duì)存在的管控問題進(jìn)行分析以及整改，對(duì)管控不及時(shí)或者整改不到位的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，務(wù)必確保管控工作準(zhǔn)確以及保證工作有效性。
三、增強(qiáng)反洗錢意識(shí)。該行要求網(wǎng)點(diǎn)必須認(rèn)真履職，做好賬戶開立、變更以及客戶信息等相關(guān)工作，進(jìn)一步提高反洗錢工作人員洗錢意識(shí)和技能。做好日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查管理，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把好客戶身份識(shí)別源頭風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，監(jiān)測客戶信息變更規(guī)范合規(guī)性，甄別異常賬戶交易的合理性，提高風(fēng)險(xiǎn)防范敏感性和警覺性，助力反洗錢管理能力的全面提升。
