工行長(zhǎng)治高新區(qū)支行充分認(rèn)識(shí)內(nèi)控合規(guī)工作的長(zhǎng)期限性、復(fù)雜性和艱巨性，以內(nèi)控合規(guī)“質(zhì)量鍛造年”主題活動(dòng)為契機(jī)，按照《案件防范工作責(zé)任制》規(guī)定，將案防責(zé)任落實(shí)到每個(gè)專業(yè)、每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每個(gè)崗位、每個(gè)人員，注重風(fēng)險(xiǎn)防范過(guò)程，形成嚴(yán)密防范體系，持續(xù)深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
堅(jiān)守案防分析會(huì)陣地。把案防分析會(huì)、員工思想動(dòng)態(tài)態(tài)分析會(huì)作為內(nèi)控合規(guī)“質(zhì)量鍛造年”主題活動(dòng)的陣地， 堅(jiān)持每月一次召開案防分析會(huì)員工行為動(dòng)態(tài)匯報(bào)會(huì)，在會(huì)上行領(lǐng)導(dǎo)、管理崗位人員，共同匯報(bào)分析上期會(huì)議發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，匯報(bào)分析近期案防工作的新情況、新問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)協(xié)調(diào)解決，不能當(dāng)場(chǎng)解決的，對(duì)照案防制度要求逐條逐項(xiàng)落實(shí)到崗、到人限期解決，不留死角不留隱患。通過(guò)案防分析會(huì)將日常工作的實(shí)際情況與如何做好案件防范工作進(jìn)行綜合思考，歸納在工作中可能發(fā)生的各種事故風(fēng)險(xiǎn)，并總結(jié)防范和解決措施，明確下一步工作目標(biāo)。
落實(shí)好各項(xiàng)監(jiān)督措施。“質(zhì)量鍛造年”主要從加強(qiáng)管理人員的履職盡責(zé)入手，加大對(duì)制度執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)防控措施的管理、檢查力度，實(shí)行分管行長(zhǎng)和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人員不定期抽查和定期檢查，把管理和檢查責(zé)任落實(shí)到崗到人，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)閱錄像和設(shè)立檢查登記簿等手段，詳細(xì)記錄檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢查結(jié)果將作為員工制度執(zhí)行、績(jī)效工資考核一項(xiàng)重要內(nèi)容，對(duì)查出的問(wèn)題被檢查部門要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)整改，整改結(jié)束后分管行長(zhǎng)、內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理再進(jìn)行檢查，對(duì)整改不徹底的部門和責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，限期整改，發(fā)現(xiàn)屢查屢犯或弄虛作假對(duì)責(zé)任人實(shí)行嚴(yán)厲處罰。
抓好重要環(huán)節(jié)重要節(jié)點(diǎn)檢查。 為確保業(yè)務(wù)檢查見(jiàn)到實(shí)效，達(dá)到促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，提高案防管理水平的目標(biāo)，在抓好日常業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的同時(shí)，實(shí)行“季度全面檢查、每月專項(xiàng)檢查、節(jié)前突擊檢查”的案防管理檢查工作方案。“季度專項(xiàng)檢查”主要是根據(jù)上級(jí)行和本行的要求對(duì)重點(diǎn)部位重點(diǎn)環(huán)節(jié)的專項(xiàng)檢查，“每月全面檢查”是由一把手親自組織每月一次不定期對(duì)服務(wù)、環(huán)境、安全保衛(wèi)、會(huì)計(jì)核算、現(xiàn)金庫(kù)款、重要空白憑證、員工案防意識(shí)以及應(yīng)急預(yù)案分工等進(jìn)行全面系統(tǒng)檢查；做到檢查有方案、有目的、有針對(duì)性，一環(huán)扣一環(huán)，不留死角，把各種差錯(cuò)及事故隱患均消滅在萌芽狀態(tài)，從源頭上防范案件的發(fā)生。
抓好問(wèn)題的整改落實(shí)。每月一次案防分析匯報(bào)會(huì)，先由各部門負(fù)責(zé)人分析匯報(bào)本部門的情況，分管行長(zhǎng)對(duì)各自分管工作進(jìn)行多維分析，使問(wèn)題暴露更加明顯，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析透徹，采取措施更有針對(duì)性。將問(wèn)題整改情況納入行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核和全行員工績(jī)效考評(píng)，激勵(lì)員工主動(dòng)參與內(nèi)控管理。將內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況、內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果、內(nèi)外部審計(jì)檢查、專業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況等納入考核，使內(nèi)控考評(píng)制度覆蓋了全行所有機(jī)構(gòu)及人員。對(duì)員工發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理缺陷、揭示風(fēng)險(xiǎn)隱患事件或提供案件線索，防止重大經(jīng)濟(jì)損失或重大差錯(cuò)事故及案件發(fā)生的給予獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)廣大員工全面提高依法合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和防范意識(shí)，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速穩(wěn)健發(fā)展。
