為進一步統(tǒng)籌推進反洗錢各項工作有序開展,提升對公條線反洗錢工作質效,工行淮安分行公司金融業(yè)務部積極配合市分行內(nèi)控合規(guī)部反洗錢中心,從反洗錢盡職調查集中處理、組織盡調團隊等方面,全力組織和推動反洗錢盡職調查集中工作,多舉并措,夯實基礎,扎實推進對公反洗錢盡調業(yè)務發(fā)展,踐行金融擔當和反洗錢工作責任。
一、加強履職質效,提升履職能力。反洗錢盡調團隊人員根據(jù)工銀BRAINS反洗錢系統(tǒng)每日生成的待核查強化型盡調報告內(nèi)容,逐筆進行核查,嚴格履職,通過賬戶明細核查、電話核實、融安e信、工商行政部門等門戶網(wǎng)站核查結果,進行對公賬戶反洗錢盡調的全方位調查,確認單位的合規(guī)合法經(jīng)營,保證業(yè)務安全發(fā)展。
二、強化賬戶履職管理,做好客戶身份識別。持續(xù)加強非自然人信息采集和對公賬戶基本信息完善工作,做好客戶身份識別和風險防范,加強對法人客戶身份信息識別,提升對公客戶信息完整率,做好賬戶履職管理。
三、關注客戶準入及存續(xù)期管理。在對公賬戶反洗錢盡調的基礎上,持續(xù)關注客戶準入和存續(xù)期管理工作,做好大額和可疑交易報告等相關反洗錢管理工作。從源頭上加強對公賬戶的反洗錢管理,對可疑賬戶做好相關增強型盡職調查。
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