為持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化的深入建設(shè)，按照中國工商銀行總行的“一年一個主題，一年一個臺階”的工作安排與指示，工行淮安洪澤支行根據(jù)總行及省市行的合規(guī)文化要求及工作指示開展“支行格長專題合規(guī)”授課活動，深入講解合規(guī)文化要求，積極引用實(shí)例，持續(xù)敲響警鐘，不斷提高員工的對風(fēng)險的判斷與處理能力，持續(xù)提升支行網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)文化軟實(shí)力，為支行可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。
一、講解合規(guī)文化，堅守十大禁令。以實(shí)例為樣本，以理論為準(zhǔn)繩，該行格長從理論到實(shí)例，詳細(xì)解讀合規(guī)文化內(nèi)涵，明確高危紅線，并根據(jù)省市行要求，完善相應(yīng)的宣傳教育。要求網(wǎng)點(diǎn)格長及其相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人利用晨夕會時間傳達(dá)會議要求及文件精神，將合規(guī)文化建設(shè)工作滲透到每一個工作環(huán)節(jié)，切實(shí)筑牢全行員工底線意識和合規(guī)理念，堅守十大禁令，嚴(yán)守工作底線，實(shí)現(xiàn)支行發(fā)展新臺階。
二、聚力風(fēng)險規(guī)避，早日排焦解患。自2023年以來，銀保監(jiān)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對銀行業(yè)及其從業(yè)人員下發(fā)罰單及罰款金額相較于去年同期呈上升趨勢，監(jiān)管態(tài)勢呈持續(xù)加強(qiáng)。該行格長從“VIS系統(tǒng)”及大數(shù)據(jù)等多個方面出發(fā)，以案例展示的形式提醒員工要注意合規(guī)操作，避免風(fēng)險。對于暴露出的問題要早報告早解決，對于沒有目前沒有發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險的要多排查多思考，積極落實(shí)“有則改之無則加勉”的工作要求，讓支行的合規(guī)文化邁上新臺階，展現(xiàn)新風(fēng)貌。
三、搭建經(jīng)驗(yàn)共享平臺，完善內(nèi)控機(jī)制。隨著業(yè)務(wù)的逐步擴(kuò)大及錯綜復(fù)雜的社會情況，該行格長提出搭建經(jīng)驗(yàn)共享平臺，各網(wǎng)點(diǎn)格長可以結(jié)合自己的實(shí)際情況和總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對一些情況進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享，提高網(wǎng)點(diǎn)與網(wǎng)點(diǎn)間的交流頻率，打破信息壁壘，進(jìn)一步提高網(wǎng)點(diǎn)格長對突發(fā)事件的判斷能力與解決能力，保證網(wǎng)點(diǎn)在新變化下迎來新突破。其次是取長補(bǔ)短，各網(wǎng)點(diǎn)相互學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，依托實(shí)際情況，開展合規(guī)檢查，完善考核機(jī)制，遏制違規(guī)行為，實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化發(fā)展的新突破。
