工行淮安城北支行落實總行黨委“48字”工作思路，始終堅持經(jīng)營發(fā)展與內(nèi)控合規(guī)管理緊密結(jié)合，持續(xù)推動管理制度化、制度流程化、流程信息化，促進支行內(nèi)控管理工作再上新臺階。在全體員工的共同努力下，該行2021年、2022年內(nèi)控綜合評價工作在市分行均名列前矛。2023年一、二季度內(nèi)控考核排名在市分行排名第二。
堅持責任導(dǎo)向，提升內(nèi)控管理能力。該行年初制定內(nèi)控案防工作計劃，按季召開內(nèi)控案防分析會議。積極踐行“合規(guī)從高層做起”理念，建立“一把手”負總責、班子成員掛鉤基層網(wǎng)點的內(nèi)控案防工作機制，齊抓共管扎實推進支行內(nèi)控合規(guī)管理工作，做到領(lǐng)導(dǎo)有力、分工到位、責任到人。
堅持原則導(dǎo)向，提升風險防控能力。該行為各部門、網(wǎng)點配備一名兼職合規(guī)經(jīng)理，由綜合管理科牽頭做好合規(guī)經(jīng)理管理，積極推廣《內(nèi)控合規(guī)手冊》《合規(guī)經(jīng)理履職手冊》落地實施，完善合規(guī)經(jīng)理考評機制。對合規(guī)經(jīng)理按季進行考核評價，實行彰先策后制度，實施約見談話、督促整改，確保時刻保持震懾和警示作用。
堅持問題導(dǎo)向，提升風險識別能力。堅持抓早抓小，依托“日常排查+模型監(jiān)測+專項檢查”三重覆蓋的排查機制，加大“網(wǎng)格化+數(shù)據(jù)化”應(yīng)用。積極開展“價值服務(wù)年”“學(xué)行規(guī)、守公約、強自律”活動，聚焦問題的根源性整改。嚴格員工行為管控，通過員工家訪，深入排查員工信用卡套現(xiàn)、出借賬戶、過度擔保、異常借貸或投資等異常行為人員。開展VIS問題線索“回頭看”，對違規(guī)行為及時整改、及時問責，起到處理一個警示一片的效果。
堅持結(jié)果導(dǎo)向，提升合規(guī)文化氛圍。支行不斷創(chuàng)新內(nèi)控宣教的方式與方法。與洪澤支行建立合規(guī)文化建設(shè)與發(fā)展實踐結(jié)隊幫扶“聯(lián)系點”，制作內(nèi)控合規(guī)文化墻，編制“口袋書”，探索營業(yè)網(wǎng)點案防合規(guī)新“棋局”----盤活“不字訣算法”論題研究，促進兩行合規(guī)文化共提升。組織全體員工開展“合規(guī)大家說”、品讀紅色故事、觀看金融案件警示、簽訂《合規(guī)承諾書》、“510思廉日”等特色活動。此外，該行還積極參與市分行舉辦的“黨紀行規(guī)”知識競賽，編制《合規(guī)文化廉潔歌》在全行推廣人人知曉，人人會唱，組織青年員工以H5、動漫、短視頻等方式，制作豐富多彩的反詐、反洗錢、反假幣宣傳，通過進社區(qū)、進職場、發(fā)朋友圈、轉(zhuǎn)微信群等方式，擴大支行合規(guī)文化影響，深耕支行合規(guī)價值服務(wù)。
