為深入貫徹落實總、省行內控合規(guī)重點工作推進會議精神，壓實員工異常行為排查管控責任，遏制員工違法違規(guī)行為，防范化解案件風險隱患，按照省行相關工作要求，近期工商銀行濰坊分行對全市16家支行開展案防履職專項檢查工作。本次檢查主要通過現場調閱與非現場查閱相結合的方式開展，重點關注格長排查履職、員工征信報告排查、案防會議質效、案防兩排查報告質量、異常行為員工管控等。
壓實案防責任，強化履職督導。組織管理人員認真學習總省分行重要制度文件，以及上級行領導針對案防工作相關講話的精神，將各項工作要求細化為工作措施和履職動作，真正將案防工作放到心里、抓到手上。全面強化案防履職督導，將案防履職檢查日�；�，充分用好“兩個系統(tǒng)”適時調度監(jiān)督轄內機構的案防履職工作，發(fā)現問題及時提醒、適時通報，發(fā)揮好監(jiān)督作用。
反思問題成因，注重根源治理。對照本次案防履職檢查底稿，認真總結分析專項排查問題，通過案防形勢分析會、專業(yè)案防會、網點晨夕會等渠道，從典型案例中舉一反三、汲取教訓，強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)和合規(guī)習慣養(yǎng)成。針對異常行為集中情形實施根源性治理，堅決避免同類問題再次發(fā)生，提高員工行為管控覆蓋面和精準度，將風險苗頭遏制在萌芽狀態(tài)。按季度對本機構潛在風險較大和比較集中的異常行為，對照市行內控合規(guī)部提供的排查明白紙開展專題分析，深化排查、妥善處置，將排查質量、管控成效等治理情況納入季度員工異常行為排查報告。
強化從嚴治行，加大處罰力度。落實全面從嚴治黨從嚴治行要求，持續(xù)強化《員工行為禁止規(guī)定》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》、省行“雙十禁令”等宣教力度，推動各級管理者和員工在思想上筑牢風險防火墻。對于員工違規(guī)行為嚴格按照《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》追責問責。強化對屢查屢犯人員的排查震懾，對于再次排查發(fā)現同類違規(guī)行為、屢查屢犯的，嚴格按照《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》“情節(jié)較重”予以認定、處理，防范異常行為累積為嚴重違規(guī)，甚至違法犯罪行為。
加強行為管控，落地“兩化”要求。根據總行要求，在“管住人”上做好員工異常行為“兩化”管控，通過“網格化”壓實管控責任，通過“智能化”提升管控效果。各級格長重點做好“員工網格化管理信息系統(tǒng)”應用工作，通過系統(tǒng)記錄履職動作。尤其是在異常行為核查過程中，避免“以信任代替制度”，不僅通過詢問員工本人就完成核實工作，還調取或要求員工配合獲取相關資料，對相關信息進行分析確認。與此同時，進一步豐富和完善線下排查手段，強化問卷調查、走訪家訪、監(jiān)督舉報等非常規(guī)手段的運用和實踐，彌補線上排查手段的不足，全面強化員工異常行為的排查管控。
