洋湖支行為加強(qiáng)員工行為管控，有效防控風(fēng)險(xiǎn)和案件，從年初即多措并舉，持續(xù)開展員工異常行為排查，防微杜慚，不斷探索員工行為網(wǎng)格化管理實(shí)踐，落實(shí)員工日常管理，提高履職效率，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理的有效性將問題苗頭消滅在萌芽狀態(tài)，也確保了支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。
一、嚴(yán)控制度學(xué)習(xí)關(guān)。洋湖支行充分利用晨會、夕會、月度工作例會等會議為契機(jī)，由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、合規(guī)主管分別帶頭學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)控合規(guī)制度及要求。
二、嚴(yán)控合規(guī)監(jiān)督關(guān)。洋湖支行管理人員切實(shí)履行日常觀察職責(zé)，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，著眼發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，將案防重點(diǎn)放在案件易發(fā)、高發(fā)的關(guān)鍵領(lǐng)域、重要崗位，組織好支行的合規(guī)檢查。主要負(fù)責(zé)人與合規(guī)主管每月開展不同領(lǐng)域的專項(xiàng)檢查，涵蓋各方面。認(rèn)真梳理各崗位合規(guī)操作要求及合規(guī)管理責(zé)任義務(wù)，提升內(nèi)控管理和規(guī)章制度的執(zhí)行力。每個(gè)崗位的員工都能清醒的意識到、只有合規(guī)經(jīng)營才能業(yè)務(wù)取得良性且長足的發(fā)展。
三、落實(shí)過程管控關(guān)。根據(jù)管理?xiàng)l線不同，合規(guī)主管每月制定柜面專項(xiàng)檢查，強(qiáng)化柜面合規(guī)意識，著力解決“屢查屢犯”問題，提高營運(yùn)管理工作效率和水平。營銷主管牽頭理財(cái)業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)、分期等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的銷售合規(guī)性，突出理財(cái)業(yè)務(wù)“雙錄”工作管理檢查等。公司條線負(fù)責(zé)對公結(jié)算賬戶開立盡職調(diào)查管理，強(qiáng)化反洗錢工作的針對性，關(guān)注對公客戶信息的正確及完整率。全年關(guān)心關(guān)愛員工，從不同維度了解員工動(dòng)態(tài)、軋實(shí)做好家訪工作， 在家訪過程中，洋湖支行全面了解員工思想動(dòng)態(tài)、生活動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)掌握員工的生活及工作中的困難和遇到的難題。同時(shí)，通過員工家訪向員工宣傳廉潔從業(yè)、合規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等工作。
四、落實(shí)反洗錢與反電詐工作。全年洋湖支行高度重視反洗錢與反電詐工作，積極向公安機(jī)關(guān)報(bào)送柜面可疑交易線索，并得到當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)的書面表揚(yáng)。
洋湖支行堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控監(jiān)督齊頭并進(jìn)，兩手抓兩手都要硬，堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上發(fā)展業(yè)務(wù)，網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行實(shí)現(xiàn)無案件、無事故。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人與合規(guī)主管深度交流運(yùn)營狀況，切實(shí)推進(jìn)內(nèi)控管理，規(guī)范員工行為，護(hù)航業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
