為了加強(qiáng)內(nèi)控管理，全力防范風(fēng)險案件，近日，工行淮安洪澤支行舉辦了一場內(nèi)控案防專項(xiàng)提升活動，對近期金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控風(fēng)險案件進(jìn)行分析總結(jié)，以案為例，加強(qiáng)全體員工的風(fēng)險防范意識。
一、發(fā)展并完善內(nèi)控合規(guī)制度。完善的內(nèi)控合規(guī)制度一方面可以讓全體員工在工作中有法可依，另一方面可以在發(fā)生風(fēng)險事件后可以追究相關(guān)責(zé)任人。該行明確各網(wǎng)點(diǎn)、部室的第一責(zé)任人，落實(shí)好追責(zé)制度與管理制度，通過完備的內(nèi)控合規(guī)制度來確保全體人員互相約束，互相監(jiān)督。完善的內(nèi)控合規(guī)制度需要及時反饋內(nèi)部員工的異常行為，在發(fā)生風(fēng)險事件前及時制止。
二、加強(qiáng)員工教育及培訓(xùn)。內(nèi)控案防是一項(xiàng)長期工作，想要做好這份工作，做好內(nèi)部員工的學(xué)習(xí)培訓(xùn)是必不可少的環(huán)節(jié)。該行通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，一方面將最新的內(nèi)控合規(guī)制度傳達(dá)給每一位員工，另一方面通過會議培訓(xùn)警示員工內(nèi)控案防的重要性，避免員工精神松懈。著重做好員工行為管理及“八小時以外”行為管理工作，要求員工杜絕一切違規(guī)行為，工作中拒絕辦理不合規(guī)業(yè)務(wù)，工作外拒絕發(fā)生異常交易，全力推進(jìn)支行內(nèi)控案防高質(zhì)量發(fā)展。
三、加強(qiáng)日常監(jiān)督管理。想要做好內(nèi)控案防工作，僅僅依靠一套較為完備的內(nèi)控合規(guī)制度和員工教育培訓(xùn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，制度的執(zhí)行還需要監(jiān)督。該行通過監(jiān)督發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行過程中發(fā)生的問題，然后進(jìn)行整改，從而保證制度的有效實(shí)施。通過對關(guān)鍵崗位進(jìn)行監(jiān)督，確保人員權(quán)限分離；通過對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)質(zhì)量；通過對重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)控，從而及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭并及時制止。
四、建立內(nèi)控合規(guī)獎懲制度。為有效督促各部室、網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)好內(nèi)控案防工作，內(nèi)部獎懲制度是必不可少的，該行通過正向激勵政策與反向懲處政策相結(jié)合，一方面吸引相關(guān)責(zé)任人落實(shí)好內(nèi)控案防工作，另一方面督促相關(guān)責(zé)任人重視好內(nèi)控案防工作。
通過本次提升活動，淮安洪澤支行認(rèn)真貫徹“四項(xiàng)措施”，全面提升自身內(nèi)控合規(guī)管理水平�；窗埠闈芍袑⒘⒆愀哔|(zhì)量長遠(yuǎn)發(fā)展，堅(jiān)持完善內(nèi)控合規(guī)管理制度，爭取更好的成效。
