孔子有云：其身正，不令而行，其身不正，雖令不從。內(nèi)控合規(guī)管理是網(wǎng)點(diǎn)穩(wěn)健經(jīng)營的“承重墻”，更是高質(zhì)量發(fā)展的“加固板”。工行淮安洪澤支行認(rèn)真研究學(xué)習(xí)內(nèi)控合規(guī)手冊，對照自身指標(biāo)短板，對各項(xiàng)考評指標(biāo)進(jìn)行再梳理，找出易改易提指標(biāo)，研究提升措施，緊盯工作落實(shí)，推進(jìn)內(nèi)控評價(jià)工作持續(xù)提升。
加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，關(guān)鍵在于樹立內(nèi)控合規(guī)意識。該行通過晨會進(jìn)行近期的案防警示宣傳，及時(shí)將上級行的合規(guī)要求和精神傳達(dá)給每一位員工。通過談心談話了解員工生活中的各種問題，提前防范案件風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)員工的合規(guī)意識，鑄造員工主動合規(guī)的能力。層層簽署《合規(guī)承諾書》，對新入行員工開展合規(guī)培訓(xùn)，實(shí)行師徒制，加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)能力，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)。
加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，重點(diǎn)在于加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)。該行堅(jiān)持文化塑造，鼓勵(lì)員工積極參與上級行組織的合規(guī)文化活動，例如關(guān)于內(nèi)控合規(guī)主題的征文活動。將合規(guī)文化教育與黨史學(xué)習(xí)教育、廉潔文化建設(shè)貫通銜接起來，引導(dǎo)每一位員工都成為合規(guī)文化建設(shè)的踐行者，參與者和執(zhí)行者。定期召開內(nèi)控合規(guī)會議，結(jié)合具體警示案例引導(dǎo)員工以案為鑒，讓員工將禁止信用卡套現(xiàn)、禁止違規(guī)使用e分期資金等日常生活中容易忽視的細(xì)節(jié)問題爛熟于心，使員工受警醒、明底線、知敬畏，教育切實(shí)保護(hù)自身職業(yè)生涯。
加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，抓手在于合規(guī)檢查和問題整改。該行定期組織合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)排查，用合規(guī)這把標(biāo)尺丈量和查找經(jīng)營和管理中的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，列出問題清單，并對照合規(guī)審慎要求進(jìn)行整改和糾正，將風(fēng)險(xiǎn)前移，防患于未然。加強(qiáng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，定期召開夕會，學(xué)習(xí)近期集中業(yè)務(wù)被退回和遠(yuǎn)程授權(quán)被拒絕的業(yè)務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)事件，通過提問互動方式，營造人人合規(guī)，主動合規(guī)的良好氛圍。強(qiáng)化事后整改問責(zé)。建立“整改責(zé)任明確、整改臺賬全面、關(guān)閉標(biāo)準(zhǔn)清晰、措施切實(shí)有效、效果標(biāo)本兼治”的整改長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)整改流程化剛性管理，加強(qiáng)責(zé)任追究，堅(jiān)持嚴(yán)肅問責(zé)、規(guī)范問責(zé)、精準(zhǔn)問責(zé)、慎重問責(zé)。
知行合一者勝，見規(guī)行矩者達(dá)。意識為先的合規(guī)才是真正的合規(guī)，賦予文化建設(shè)的合規(guī)才是可持續(xù)的合規(guī)，有監(jiān)督整改的合規(guī)才是健康的合規(guī)。工行淮安洪澤支行全面貫徹落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)管理要求，持續(xù)深耕合規(guī)文化建設(shè)，構(gòu)建合規(guī)管理長效機(jī)制，務(wù)實(shí)進(jìn)取、勇毅前行，為網(wǎng)點(diǎn)高質(zhì)量發(fā)展添磚加瓦。
