落實(shí)“一崗雙責(zé)”，嚴(yán)格履行案防責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行《山西分行案件防范工作責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》，逐級(jí)組織簽訂、履行《長(zhǎng)治分行案件防范工作責(zé)任書》。結(jié)合實(shí)際情況，制定《匯通支行案防工作計(jì)劃》、《匯通支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查年度計(jì)劃和方案》、《匯通支行員工警示教育計(jì)劃表》及考核方案，考核方案納入支行工作計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。
抓實(shí)員工異常行為排查。緊扣“管住人”中突出問(wèn)題，認(rèn)真落實(shí)《山西分行員工異常行為網(wǎng)格化、智能化排查實(shí)施細(xì)則》，加強(qiáng)員工異常行為排查，重點(diǎn)對(duì)信用卡違規(guī)套現(xiàn)、融e借貸款違規(guī)進(jìn)入禁止領(lǐng)域、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)與客戶發(fā)生資金往來(lái)、違規(guī)代客操作、代客保管、出租出借賬戶、參與民間融資、非法集資、賭博、消費(fèi)明顯超過(guò)本人收入水平、無(wú)故不到崗等員工異常行為進(jìn)行警示教育、日常監(jiān)督及專項(xiàng)排查，有效消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，從源頭控制案件風(fēng)險(xiǎn)。
積極監(jiān)督落實(shí)問(wèn)題整改。針對(duì)內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，積極監(jiān)督落實(shí)問(wèn)題整改，完成監(jiān)督檢查整改閉環(huán)。圍繞貸款業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、運(yùn)管業(yè)務(wù)、個(gè)金業(yè)務(wù)、信用卡、反洗錢等業(yè)務(wù)開展自查自糾，提升內(nèi)控質(zhì)效。
重點(diǎn)結(jié)合市分行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治活動(dòng)，對(duì)省市分行檢查以及支行自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改，并組織召開5月份、6月份專項(xiàng)治理總結(jié)大會(huì)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐一分析，對(duì)照制度要求規(guī)范操作行為，提高業(yè)務(wù)操作水平。
工行長(zhǎng)治匯通支行將持續(xù)圍繞“價(jià)值服務(wù)年”主題活動(dòng)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，堅(jiān)持以人為本，深耕內(nèi)控合規(guī)價(jià)值服務(wù)，持續(xù)提升合規(guī)文化軟實(shí)力，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展提供合規(guī)保障。
