內控合規(guī)是商業(yè)銀行經營穩(wěn)步向好的基石,是整個銀行業(yè)得以健康發(fā)展的保障。工行淮安城南支行深知此理,始終堅持經營與內控兩手并抓,形成了自上而下、常態(tài)推進的內控合規(guī)督導體制。
首先,有分管行長層面的統(tǒng)籌與重視。每月一次的分管行長例行督導,分管行長帶著事先準備好的時事案例深入五家網點,逐個網點進行內控、風紀相關典型案例的警示宣講,用活生生的事例為每個員工敲響自律的警鐘。同時,根據各網點的風險暴露特點,針對性地帶領員工對員工守則內的條目進行理論學習。
其次,是網點主任和運營主管層面的監(jiān)督和把控。內控管理首先網格化,每個網點作為一個單元格、每個網點主任擔任格長,密切關注本網點員工的工作狀態(tài)、身心健康、生活動向,一旦發(fā)現(xiàn)異狀,在充分尊重員工人格和保護員工隱私的前提下及時與其溝通了解,做好心理疏導、問題排解,從源頭上阻斷員工異常行為的發(fā)生。支行每周一次的運行管理分析會上,運營主管之間交流各網點的運營風險管理情況,毫無保留地分享實際工作中的風險疏漏處和風險警醒點,做到在運管層面共揪風險之疾,共商預防之措,共謀治理之策。
最后,是員工層面的約束和引導。在以周為序、各網點輪流在一周內控總結會上,輪值網點需對本網點近期的內控動態(tài)悉數匯報,做好自查自糾。與會的其他網點員工代表一方面可提供自己的看法和建議,另一方面也要及時將跨網點的學習成果反饋到所在網點,以便所在網點日后利用晨會時間二次學習。
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