2023年以來，工行大同雁云支行認(rèn)真落實(shí)總行工作思路，全面提高支行管理人員和員工對(duì)案防工作重要性認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性和緊迫性，警鐘長(zhǎng)鳴時(shí)刻保持頭腦清醒和高度敏銳，擰緊安全“總閥門，常念“緊箍咒”，架設(shè)“高壓線”，加固內(nèi)控防護(hù)網(wǎng)、守住風(fēng)險(xiǎn)防控線，整改信貸業(yè)務(wù)及內(nèi)控案防管理過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)多點(diǎn)著力織牢內(nèi)控安全網(wǎng)護(hù)航業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
強(qiáng)化警示教育。支行利用晨會(huì)及班后時(shí)間組織員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》《山西銀行業(yè)典型案例選編》《刑法節(jié)選讀本》》，并進(jìn)行討論和交流，進(jìn)一步強(qiáng)化員工“守紀(jì)律、防風(fēng)險(xiǎn)、保安全”意識(shí)。特別針對(duì)身邊的案例，教育廣大員工，以案為鏡、以案釋法，以史為鑒、吸取教訓(xùn)，珍惜職業(yè)生涯，珍愛家庭幸福，樹立“紅線”“底線”“高壓線”觀念，從而加強(qiáng)紀(jì)律觀念、法制觀念和職業(yè)道德觀念，增強(qiáng)依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防范和自我保護(hù)意識(shí)。
強(qiáng)化案防履職。要求全員繃緊案防這根弦，各層級(jí)管理人員按照《案件防范工作手冊(cè)及日志》嚴(yán)格履職；全員簽訂案防責(zé)任書，層層分解責(zé)任，落實(shí)到崗、到人；按月召開案防形勢(shì)分析會(huì)，落實(shí)好市分行案防會(huì)精神，梳理問題，分析薄弱，堵塞漏洞，集中警示教育，制定對(duì)策措施，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)；每星期舉辦“合規(guī)論壇”，關(guān)鍵崗位員工結(jié)合自身崗位談合規(guī)，樹牢“習(xí)慣讓位制度，信任不忘制度”的合規(guī)文化理念，并采取分析案例、對(duì)比案例、情感觸動(dòng)、先進(jìn)感召等方法，對(duì)員工進(jìn)行形式多樣的合規(guī)教育，確保支行案防工作一環(huán)套一環(huán)，環(huán)環(huán)緊扣。
強(qiáng)化監(jiān)督檢查。檢查督促做到三個(gè)“雷打不動(dòng)”，即“支行行長(zhǎng)”每月一次網(wǎng)點(diǎn)查庫(kù)及巡查案防工作雷打不動(dòng)，分管行長(zhǎng)每周一次網(wǎng)點(diǎn)巡查案防工作雷打不動(dòng)，營(yíng)業(yè)室經(jīng)理每天查庫(kù)自查雷打不動(dòng)，著力加強(qiáng)對(duì)核心、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管控，在第一時(shí)間堵塞各種風(fēng)險(xiǎn)漏洞；堅(jiān)持行長(zhǎng)值班制度，值班管理人員必須是每天最后一個(gè)離開營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的人，為安全營(yíng)運(yùn)站好最后一班崗；獎(jiǎng)罰分明，按季對(duì)優(yōu)質(zhì)高效柜員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)的柜員，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，并按照支行《案防日常基礎(chǔ)工作實(shí)施細(xì)則》及《風(fēng)險(xiǎn)防控考核辦法》進(jìn)行嚴(yán)格考核，實(shí)時(shí)下發(fā)違規(guī)整改通知和風(fēng)險(xiǎn)事件裁定書，嚴(yán)肅整治違規(guī)行為，確保案防措施得到真正貫徹和落實(shí)，有效避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，在全行營(yíng)造出“有章必循、違章必究”的工作氛圍，促使遵章守紀(jì)成為員工的自覺行為和工作常態(tài)。
強(qiáng)化員工排查。“防案先防人”，對(duì)列入員工網(wǎng)格化管理系統(tǒng)的員工，實(shí)行臺(tái)賬管理，并依托系統(tǒng)揭示的異常行為，按照《網(wǎng)格化智能化排查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的動(dòng)作，履行好格長(zhǎng)職責(zé)，重點(diǎn)對(duì)賬戶明細(xì)、資金來源、資金用途、資金流向、交易對(duì)手開展排查。同時(shí)，定期關(guān)注征信情況，綜合研判異常行為員工潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化異常行為員工的排查力度；摒棄當(dāng)“老好人”，多栽花，少栽刺，怕得罪人的思想，堅(jiān)持按月對(duì)員工進(jìn)行一次行為排查，多渠道、多維度觀察員工八小時(shí)內(nèi)外的狀態(tài)，力爭(zhēng)“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早查處”；營(yíng)造家園氛圍。注重加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，在關(guān)愛員工上下功夫，經(jīng)常為員工減壓。每季一次的家訪是支行的必修課，也是案防工作的重要一環(huán)。通過家訪，及時(shí)了解員工生活、家庭動(dòng)態(tài)，又可在關(guān)愛員工上辦實(shí)事，凡是員工生病住院或家中有紅白喜事，支部成員及時(shí)上門看望慰問，員工生日送鮮花祝福，平常還注重員工文體活動(dòng)的開展，使員工充分感受大家庭的溫馨。
