為進(jìn)一步增強(qiáng)制度執(zhí)行力，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，按照上級(jí)行持續(xù)深化內(nèi)部控制手冊(cè)應(yīng)用推廣的要求，工行唐山曹妃甸支行開展專題學(xué)習(xí)活動(dòng)，為實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)晉檔升級(jí)目標(biāo)奠定良好基礎(chǔ)。
精心組織，統(tǒng)一思想。該行統(tǒng)一思想，協(xié)調(diào)推進(jìn)，將內(nèi)部控制手冊(cè)應(yīng)用工作作為壓實(shí)內(nèi)控責(zé)任、推進(jìn)制度落地、提升風(fēng)險(xiǎn)防御能力的重要“利器”，迅速行動(dòng)、分層開展、縱橫聯(lián)動(dòng)，積極推進(jìn)，要求轄內(nèi)相關(guān)崗位員工準(zhǔn)確掌握崗位操作規(guī)范、高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施等內(nèi)容。
強(qiáng)化培訓(xùn)，統(tǒng)籌推動(dòng)。該行分層組織專題學(xué)習(xí)，轄內(nèi)三家網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)金部采用集中學(xué)習(xí)、自主學(xué)習(xí)相結(jié)合方式開展。對(duì)相關(guān)細(xì)則流程進(jìn)行再培訓(xùn)、再學(xué)習(xí)，確保員工熟悉崗位涉及的業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相關(guān)控制措施，確保相關(guān)規(guī)章制度認(rèn)識(shí)到位、理解到位、解釋到位、落實(shí)到位。
督導(dǎo)管理，提升效果。該行強(qiáng)化過程督導(dǎo)管理，做實(shí)做細(xì)本次專題學(xué)習(xí)。先后下發(fā)多個(gè)工作通知，通過現(xiàn)場(chǎng)上門、電話督導(dǎo)、郵件等多種方式下發(fā)工作提示，抽查轄內(nèi)員工崗位內(nèi)控履職規(guī)范打印簽署情況，認(rèn)真復(fù)審轄內(nèi)員工角色認(rèn)領(lǐng)是否全面、到位，確保角色清單認(rèn)領(lǐng)和崗位職責(zé)匹配。主管行長(zhǎng)到網(wǎng)點(diǎn)參加專題學(xué)習(xí)，結(jié)合相關(guān)規(guī)章制度，加深對(duì)內(nèi)部控制手冊(cè)理解和認(rèn)識(shí)，從而有效保證落地執(zhí)行。
