工行衡水河西支行學(xué)習(xí)員工賬戶與客戶違規(guī)發(fā)生資金往來風(fēng)險提示

   近日工行衡水河西支行組織員工學(xué)習(xí)了內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險提示《關(guān)于員工賬戶與客戶違規(guī)發(fā)生資金往來的風(fēng)險提示》。事發(fā)案例中該行員工為完成行內(nèi)月末存款任務(wù)，與其親屬所在企業(yè)的公司賬戶發(fā)生資金往來，違反了我行員工行為禁止規(guī)定，規(guī)定中嚴(yán)禁出租出借個人賬戶。通過學(xué)習(xí)風(fēng)險提示，教育員工要引以為戒，杜絕此類事件發(fā)生。

   一、強化思想教育。利用晨會、夕會時間，加強員工職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，結(jié)合以往案例，對照員工行為禁止規(guī)定進(jìn)行再學(xué)習(xí)討論，引導(dǎo)員工學(xué)制度守規(guī)矩，做到從思想上知敬畏守防線，真正做到遵章守紀(jì)合規(guī)操作。

   二、提高防范意識。在日常工作中一定要提高法律意識，增強風(fēng)險意識，具備自我保護(hù)意識，要遵章守紀(jì)，規(guī)范操作，堅決摒棄人情代替制度、遇到熟人、親戚就降低制度標(biāo)準(zhǔn)等不良習(xí)氣，避免發(fā)生各類風(fēng)險隱患。

   三、加強日常管理。嚴(yán)格網(wǎng)格化管理，定期開展行內(nèi)員工異常行為排查工作，同時注重線上與線下排查相結(jié)合，真正了解員工的所思所想，全面掌握員工思想動態(tài)和行為表現(xiàn)，消除存在的異常行為風(fēng)險。