各會員單位、各上市商業(yè)銀行：
為落實中國證監(jiān)會、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會《關(guān)于上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2010]91號）的精神，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》、《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就上市商業(yè)銀行租用會員參與者交易業(yè)務(wù)單元（以下簡稱“交易單元”）參與債券交易的有關(guān)事項通知如下。
一、上市商業(yè)銀行參與本所債券市場，應(yīng)當(dāng)向本所會員租用交易單元進(jìn)行。
二、上市商業(yè)銀行向本所會員租用的交易單元，僅能用于國債、地方政府債券、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券等債券品種的現(xiàn)券交易和本所認(rèn)可的其他證券品種的交易。相關(guān)主管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上市商業(yè)銀行不得轉(zhuǎn)租租用的交易單元，不得接受其他機構(gòu)或個人委托代理買賣。
上市商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采取有效的技術(shù)措施，對租用交易單元做好交易權(quán)限控制。
三、上市商業(yè)銀行租用會員交易單元應(yīng)當(dāng)通過本所網(wǎng)站會員專區(qū)的會籍業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理，并在線提供以下申請文件：（一）申請書；（二）業(yè)務(wù)資格文件；（三）交易單元使用承諾書（見附件）；（四）交易單元租用協(xié)議；（五）本所要求提供的其他文件。
上市商業(yè)銀行與會員解除交易單元租用關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照本所交易單元管理業(yè)務(wù)流程辦理退租手續(xù)。
四、會員向上市商業(yè)銀行出租交易單元的，應(yīng)當(dāng)保障上市商業(yè)銀行所租用交易單元上相關(guān)信息安全。未經(jīng)本所批準(zhǔn)，會員不得以任何方式獲取所出租交易單元上的交易數(shù)據(jù)和其他信息。
五、上市商業(yè)銀行租用交易單元的，應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部管理制度，規(guī)范操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，并承擔(dān)所租用交易單元上發(fā)生的證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。
六、交易單元租用期間，會員和上市商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則。
七、本所對租用交易單元的收費，適用本所有關(guān)規(guī)定。會員和上市商業(yè)銀行因交易單元租用產(chǎn)生的費用由雙方協(xié)商確定。
八、上市商業(yè)銀行參與本所債券交易活動違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)定的，本所將上報中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)，并比照會員管理的有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分措施。
九、本通知由本所負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附件：上海證券交易所交易單元使用承諾書
上海證券交易所
二〇一一年三月二十四日
附件：
上海證券交易所交易單元使用承諾書
上海證券交易所：
本公司現(xiàn)申請通過租用XXXX公司的交易單元參與上海證券交易所債券交易，特承諾如下：
一、遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，依法合規(guī)參與上海證券交易所債券市場業(yè)務(wù)。
二、遵循誠實信用原則，遵守商業(yè)道德，自覺維護(hù)上海證券交易所債券市場秩序。
三、租用的交易單元不進(jìn)行轉(zhuǎn)租，不接受其他機構(gòu)或個人委托代理買賣。
四、接受上海證券交易所管理，如違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿接受上海證券交易所作出的包括但不限于暫停或限制交易單元的交易權(quán)限、暫�；蛳拗茀⑴c本所債券市場業(yè)務(wù)等決定，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。
年 月 日
