。ㄒ唬樯虡I(yè)銀行;
。ǘ┨岢鲈O(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元;
。ㄈ┵Y本充足率符合所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局以及國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
第十二條 擬設(shè)分行的外國(guó)銀行除應(yīng)當(dāng)具備本條例第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于200億美元;
。ǘ┵Y本充足率符合所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局以及國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
第十三條 外國(guó)銀行在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)的,除已設(shè)立的代表處外,不得增設(shè)代表處,但符合國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及相關(guān)政策的地區(qū)除外。
代表處經(jīng)批準(zhǔn)改制為營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理原代表處的注銷(xiāo)登記手續(xù)。
第十四條 設(shè)立外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)籌建,并將下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):
。ㄒ唬┥暾(qǐng)書(shū),內(nèi)容包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、所在地、注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)等;
。ǘ┛尚行匝芯繄(bào)告;
。ㄈ⿺M設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的章程草案;
。ㄋ模⿺M設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行各方股東簽署的經(jīng)營(yíng)合同;
(五)擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行的外國(guó)銀行的章程;
。⿺M設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行的外國(guó)銀行及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單;
。ㄆ撸⿺M設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行的外國(guó)銀行最近3年的年報(bào);
。ò耍⿺M設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行的外國(guó)銀行的反洗錢(qián)制度;
。ň牛⿺M設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行的外國(guó)銀行所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件及對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū);
。ㄊ﹪(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)資料連同審核意見(jiàn),及時(shí)報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第十五條 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到設(shè)立外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)完整的申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)籌建的決定,并書(shū)面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
特殊情況下,國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能在前款規(guī)定期限內(nèi)完成審查并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)籌建決定的,可以適當(dāng)延長(zhǎng)審查期限,并書(shū)面通知申請(qǐng)人,但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)3個(gè)月。
申請(qǐng)人憑批準(zhǔn)籌建文件到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表。
第十六條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自獲準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。在規(guī)定期限內(nèi)未完成籌建工作的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,經(jīng)擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以延長(zhǎng)3個(gè)月。在延長(zhǎng)期內(nèi)仍未完成籌建工作的,國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出的批準(zhǔn)籌建決定自動(dòng)失效。
第十七條 經(jīng)驗(yàn)收合格完成籌建工作的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將填寫(xiě)好的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表連同下列資料報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):
。ㄒ唬⿺M設(shè)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人名單及簡(jiǎn)歷;
。ǘ⿲(duì)擬任該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)書(shū);
。ㄈ┓ǘ(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;
。ㄋ模┌踩婪洞胧┖团c業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料;
。ㄎ澹┰O(shè)立分行的外國(guó)銀行對(duì)該分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)的責(zé)任保證書(shū);
。﹪(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)資料連同審核意見(jiàn),及時(shí)報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第十八條 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到完整的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)資料之日起2個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的決定,并書(shū)面通知申請(qǐng)人。決定批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)頒發(fā)金融許可證;決定不批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)憑金融許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第二十條 設(shè)立外國(guó)銀行代表處,應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬設(shè)代表處所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):
。ㄒ唬┥暾(qǐng)書(shū),內(nèi)容包括擬設(shè)代表處的名稱(chēng)、所在地等;
。ǘ┛尚行匝芯繄(bào)告;
(三)申請(qǐng)人的章程;
。ㄋ模┥暾(qǐng)人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單;
。ㄎ澹┥暾(qǐng)人最近3年的年報(bào);
(六)申請(qǐng)人的反洗錢(qián)制度;
。ㄆ撸⿺M任該代表處首席代表的身份證明和學(xué)歷證明的復(fù)印件、簡(jiǎn)歷以及擬任人有無(wú)不良記錄的陳述書(shū);
。ò耍⿲(duì)擬任該代表處首席代表的授權(quán)書(shū);
。ň牛┥暾(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件及對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū);
(十)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他資料。
擬設(shè)代表處所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)資料連同審核意見(jiàn),及時(shí)報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第二十一條 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到設(shè)立外國(guó)銀行代表處完整的申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)設(shè)立的決定,并書(shū)面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第二十二條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行代表處,應(yīng)當(dāng)憑批準(zhǔn)文件向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記,領(lǐng)取工商登記證。
第二十三條 本條例第十四條、第十七條、第二十條所列資料,除年報(bào)外,凡用外文書(shū)寫(xiě)的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。
第二十四條 按照合法性、審慎性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)原則,經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),外國(guó)銀行可以將其在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分行改制為由其單獨(dú)出資的外商獨(dú)資銀行。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的審批條件、程序、申請(qǐng)資料提出設(shè)立外商獨(dú)資銀行的申請(qǐng)。
第二十五條 外國(guó)銀行分行改制為由其總行單獨(dú)出資的外商獨(dú)資銀行的,經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),該外國(guó)銀行可以在規(guī)定的期限內(nèi)保留1家從事外匯批發(fā)業(yè)務(wù)的分行。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的審批條件、程序、申請(qǐng)資料提出申請(qǐng)。
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