國家外匯管理局網(wǎng)站近日公布的廣東省分局行政處罰決定書(粵匯處〔2021〕5號)顯示,恒生銀行(中國)有限公司廣州分行存在三項(xiàng)違法事實(shí),一是辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付,未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查;二是違反賬戶管理規(guī)定;三是違反規(guī)定辦理內(nèi)保外貸。
根據(jù)行政處罰決定書,恒生銀行(中國)有限公司廣州分行上述行為違反了《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第十二條、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》(匯發(fā)〔2012〕38號文印發(fā))的附件一《貨物貿(mào)易外匯管理指引》第四條;國家外匯管理局關(guān)于交通銀行開辦代理境外分支機(jī)構(gòu)開戶見證業(yè)務(wù)的批復(fù)》(匯復(fù)〔2010〕208號)第二條、《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引(2020年版)的通知》(匯發(fā)〔2020〕14號文印發(fā))第七十九條;《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》(匯發(fā)〔2014〕29號文印發(fā))第十二條。
國家外匯管理局廣東省分局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第(一)項(xiàng)、第四十八條第(四)項(xiàng)、第四十三條,對恒生銀行(中國)有限公司廣州分行責(zé)令改正,給予警告,處罰款110萬元。
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