建行全體員工是合規(guī)建設(shè)的主體，是合規(guī)建設(shè)和制度運行的執(zhí)行者，所以我覺得合規(guī)管理先要以人為本：
一是加強員工合規(guī)意識的培養(yǎng)，要讓員工從被動合規(guī)變成主動合規(guī)，認(rèn)識到按照制度執(zhí)行是保護自己而不是逼不得已，用合規(guī)更好的為業(yè)務(wù)保駕護航；
二是將員工行為排查落到實處，我們常說合規(guī)經(jīng)營人人有責(zé)，人人不僅對自己有責(zé)，也要對周邊的人有責(zé)，不僅要確保自己合規(guī)，也要關(guān)注周邊同事的動態(tài)，一旦發(fā)現(xiàn)異常行為及時上報。對于內(nèi)外部系統(tǒng)下發(fā)的疑點，我們更是要做重點核查，絕不放過任何蛛絲馬跡；
三是要將警示教育落到實處，雖然警示案例我們每天有晨會、每周有例會學(xué)習(xí)，上級行也組織專門的學(xué)習(xí)教育，但仍然有人或流于形式或重視不夠，認(rèn)為這些案例不會發(fā)生在我這個級別的崗位，認(rèn)為這樣的事情不會在自己周邊發(fā)生，對于一些違規(guī)行為自己存在僥幸心理應(yīng)該不會被發(fā)現(xiàn)，沒有從案例中吸取深刻教訓(xùn)。以案為鑒，我們要真正做到警鐘長鳴，知敬畏、存戒懼、守底線，珍惜自己的工作和前途，愛護自己的家人；
四是加強員工培訓(xùn)，知規(guī)才能守紀(jì)，知規(guī)才能守底線，規(guī)章制度的熟悉程度是我們制度執(zhí)行的關(guān)鍵，不管是建行規(guī)章制度還是國家法律法規(guī)，我們都必須要知道什么可以做，什么不可以做，不能因為自己的無知害了自己；
五是要加強員工關(guān)心關(guān)愛，提高員工歸屬感，引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、價值觀。
其次我認(rèn)為合規(guī)管理要以制度為準(zhǔn)繩，業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險控制是銀行業(yè)永恒的話題，他們之間有一個準(zhǔn)繩，就是制度，建立健全的制度并認(rèn)真貫徹執(zhí)行，控制好風(fēng)險點，就能讓這兩者實現(xiàn)平衡。
