王興華是工行鎮(zhèn)江分行營業(yè)部內(nèi)控主管，也是一名臨近退休的老同志、老黨員。進(jìn)入工商銀行工作30多年以來，她工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、耐心細(xì)致，擔(dān)任多年的基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人工作。擔(dān)任營業(yè)部綜合部合規(guī)經(jīng)理以來，熱愛本職崗位工作，具有較高的職業(yè)道德和良好的合規(guī)意識。2017年到2019年，其所在的營業(yè)部整體風(fēng)險(xiǎn)暴露水平持續(xù)保持在全行低位，市行內(nèi)控條口考核支行排名居前。 2020年一季度，在支行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下和省市行相關(guān)合規(guī)運(yùn)管部門的指導(dǎo)下，王興華能夠緊緊圍繞市行內(nèi)控合規(guī)工作總體要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行營業(yè)部綜合部合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)，不斷推動支行內(nèi)控合規(guī)管理工作，加強(qiáng)基層網(wǎng)點(diǎn)一道防線的作用，發(fā)揮運(yùn)營主管事前事中事后的風(fēng)險(xiǎn)管控，帶領(lǐng)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營主管把好基層網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道關(guān)口。2020年一季度，營業(yè)部轄內(nèi)四個(gè)網(wǎng)點(diǎn)評級無高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn)，市行內(nèi)控條口考核支行排名居前。
王興華積極協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理室做好支行新提聘網(wǎng)點(diǎn)主任內(nèi)控制度教育，年初營業(yè)部新提拔2名年輕網(wǎng)點(diǎn)主任，上任伊始，王興華即將省行《網(wǎng)點(diǎn)管理人員內(nèi)控履職與風(fēng)險(xiǎn)防范》培訓(xùn)教材轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)人員，使她們明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人合規(guī)管理“主體責(zé)任”；講規(guī)定動作，給負(fù)責(zé)人講履職重點(diǎn)和履職要求，后期還安排進(jìn)行內(nèi)控知識的測試。她對新入行員工做好業(yè)務(wù)技能和合規(guī)文化的培訓(xùn)，定期組織新入行員工開展網(wǎng)絡(luò)、面授等合規(guī)理念學(xué)習(xí)，主要針對新時(shí)期“十大禁令”、員工廉潔從業(yè)案例，運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)案例等，讓員工明確制度要求，不偏不倚的執(zhí)行制度。同時(shí)利用班后時(shí)間采取多形式的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，使新員工順利通過轉(zhuǎn)正測試，成為合格的業(yè)務(wù)人員。
王興華定期組織網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營主管業(yè)務(wù)指導(dǎo)培訓(xùn)，及時(shí)傳達(dá)相關(guān)文件精神。作為支行內(nèi)控主管，定期組織轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營主管加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，使網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營主管配合好網(wǎng)點(diǎn)主任承擔(dān)內(nèi)部管理工作，讓網(wǎng)點(diǎn)主任騰出精力跑營銷，發(fā)展業(yè)務(wù)。同時(shí)針各級檢察發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改方案和整改要求，落實(shí)支行回頭看檢查。她認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查，促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。2月份牽頭召開支行內(nèi)控案防分析會，形成會議紀(jì)要上報(bào)市行內(nèi)控部。按年初制定的工作計(jì)劃一季度認(rèn)真組織開展支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查、支行內(nèi)控季度檢查、支行內(nèi)控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查等工作。排查要點(diǎn)主要對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和員工異常行為等方面。并按照工作要求按時(shí)上報(bào)排查情況。
為了扎實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)核查工作，王興華牽頭轄內(nèi)各部門及網(wǎng)點(diǎn)，對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行落實(shí)整改，建立了營業(yè)部運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查臺賬，對上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改記錄逐一登記，每季度對核查質(zhì)量較高的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行先進(jìn)事跡表揚(yáng)，發(fā)放證書，促進(jìn)了網(wǎng)點(diǎn)員工積極實(shí)行內(nèi)控合規(guī)的積極性。為進(jìn)一步貫穿具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，憑借著多年的基層行工作的經(jīng)歷，組織牽頭營業(yè)部出臺了支行的各類制度保障性和業(yè)務(wù)性文件，新成立了鎮(zhèn)江分行營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)核查小組，出臺了2020年度鎮(zhèn)江分行營業(yè)部內(nèi)控合規(guī)考核辦法，修訂了支行風(fēng)險(xiǎn)核查內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)。各項(xiàng)制度、辦法的出臺使得全營業(yè)部在風(fēng)險(xiǎn)核查內(nèi)控管理上提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障。
