近期,我行組織學(xué)習(xí)了個人業(yè)務(wù)員工代客投資詐騙客戶資金案例,里邊的案例很具有代表性。
從上述的思考中,我覺得應(yīng)該從以下幾方面提升合規(guī)意識:
第一,加強宣傳教育、警示教育。支行不僅要組織好各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí),讓員工知曉應(yīng)該怎么做。同時也要加強警示教育,讓員工知道違規(guī)必將受罰。而且,很多案例告訴大家,正是由于抱有僥幸心理,對規(guī)章制度視而不見,才導(dǎo)致員工從最開始的違規(guī)行為一步步轉(zhuǎn)變成違法行為等嚴(yán)重后果。
第二,做好監(jiān)督檢查工作。在日常工作中,尤其是支行的日常檢查中,要嚴(yán)格落實到位。不能走形式,走過場。對可疑的問題,要調(diào)查清楚,對發(fā)現(xiàn)的問題,要做好跟蹤,督促做好整改工作。同時也要做好相互監(jiān)督。保持高度警惕性,可疑問題及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。
防范風(fēng)險,不僅靠制度約束,更需要人主觀的合規(guī)意識。只有提升了合規(guī)意識,按章操作,才能減少各類違規(guī)事件違法事件的發(fā)生。
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