自“護(hù)航高質(zhì)量發(fā)展 規(guī)范員工行為”專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施以來(lái)，通過(guò)學(xué)習(xí) “銀行員工從業(yè)嚴(yán)重違規(guī)典型案例”，開展討論，我對(duì)合規(guī)管理有了一些新的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。警鐘長(zhǎng)鳴，我們要時(shí)時(shí)繃緊合規(guī)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的弦，從自身崗位出發(fā)，從我做起，從每一筆業(yè)務(wù)操作開始，提高制度執(zhí)行力，為支行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展護(hù)航。
當(dāng)前，我在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部從事財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)管理、集中采購(gòu)管理相關(guān)工作，近年來(lái)上級(jí)行對(duì)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化也提出了很多要求，我們只有不斷加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度建設(shè)與執(zhí)行，強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查，才能提高財(cái)務(wù)規(guī)范化水平。具體有以下想法：
一、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度。我行制定了如財(cái)務(wù)支出管理實(shí)施細(xì)則、差旅費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則、費(fèi)用預(yù)算管理等文件，從制度上明確了各類財(cái)務(wù)支出的管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、管理原則、審批流程等，在日常工作中，要嚴(yán)格按照中央八項(xiàng)規(guī)定、總行十項(xiàng)要求和省行八條意見(jiàn)落實(shí)財(cái)務(wù)費(fèi)用的列支，加強(qiáng)對(duì)各類費(fèi)用列支票據(jù)審核，做好費(fèi)用列支事項(xiàng)合規(guī)性審查，嚴(yán)控各類風(fēng)險(xiǎn)。
二、實(shí)施有效財(cái)務(wù)監(jiān)督。一是日常核查和年度檢查相對(duì)合，我行每年都制定了財(cái)務(wù)檢查實(shí)施方案，組織各單位對(duì)照自查，積極落實(shí)整改。二是對(duì)照自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與相關(guān)部門溝通聯(lián)系，認(rèn)真分析問(wèn)題原因，準(zhǔn)確定性，嚴(yán)格責(zé)任追究，切實(shí)提升財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行力，避免同樣的問(wèn)題再次出現(xiàn)。三是以查促改，積極查找制度、流程和管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，適時(shí)加以完善改進(jìn)，確保監(jiān)督有效性。
三、落實(shí)集中采購(gòu)要求。集中采購(gòu)工作作為財(cái)會(huì)條線的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，需嚴(yán)格執(zhí)行集采綜合管理、供應(yīng)商管理、采購(gòu)談判及評(píng)審、合同簽署和后續(xù)管理四大方面的工作要求，采購(gòu)人員要嚴(yán)格自律，遵守采購(gòu)紀(jì)律，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。
“合規(guī)建行、人人踐行” 銀行工作有其特殊性，在今后的工作中，我將嚴(yán)守職業(yè)規(guī)則底線，強(qiáng)化制度執(zhí)行，切實(shí)做到合規(guī)操作。
