通過對員工違法違規(guī)案例的學(xué)習(xí),我深深覺得一件件違規(guī)案例的發(fā)生是令人震驚的,每一位涉案人員付出的代價是令人痛心疾首的。我認為發(fā)現(xiàn)違規(guī),處置違規(guī),通報警示是內(nèi)控合規(guī)案防工作的核心,我們一定要以身作則提高“四個意識”,堅決“四個服從”,做到明制度,守規(guī)矩。
一、要發(fā)現(xiàn)違規(guī)首先要知道什么是違規(guī),要有發(fā)現(xiàn)違規(guī)的責(zé)任心。這就要求我們首先要提升合規(guī)意識,合規(guī)經(jīng)營是建設(shè)銀行實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展的基石,要確立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念,合規(guī)決不是某一個人,某一部門就可以做好的,合規(guī)需要團隊的力量,堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每個條線、每位員工的神圣職責(zé),要將合規(guī)從書本中、口號中落到實處。在喀什分行丁勇盜竊ATM資金案件中,如果清機加鈔每一個環(huán)節(jié)的員工都有合規(guī)意識,不讓信任代替制度,那么就不會給違規(guī)人員可乘之機。
二、有了合規(guī)的意識,接著要提升全員合規(guī)專業(yè)能力,讓每個人都要知道在履行職責(zé)過程中自己該做什么、不該做什么,知曉制度紅線、監(jiān)管底線、法律法規(guī)高壓線的內(nèi)容,深化對風(fēng)險防范要點的把握,增強執(zhí)行力和自覺性。
三、要嚴肅追究處置違規(guī)問題,以制度為標準,以事實為依據(jù),公平公開公證,特別對于屢查屢犯的問題要嚴格問責(zé)。
四、對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,處置的違規(guī)人員一定要向全行員工進行通報警示,用身邊事來教育身邊人,讓員工心存敬畏,行有所止。
五、加強監(jiān)督管理,落實一崗雙責(zé)的責(zé)任制,與員工多談心,加強員工行為排查,關(guān)注員工8小時外生活,將風(fēng)險隱患扼殺在萌芽狀態(tài)。
一件件真實案例給我們的警示是震聾發(fā)聵的,我們一定要引以為戒,真正從思想上、行動上做到知法守法,知規(guī)守規(guī)。