為嚴防員工違規(guī)違紀和柜面操作風險，為全行業(yè)務健康發(fā)展提供支持保障，渠運部貫徹落實上級行合規(guī)管理工作要求，認真履行職責，細化過程管理，強化風險防控，將合規(guī)管理各項工作落到實處并長抓不懈。
一、明確職責抓落實
部門負責人高度重視合規(guī)管理工作，在部門會議上，將合規(guī)管理工作作為重要工作事項進行安排和部署。指定部門合規(guī)管理專崗人員負責協(xié)助部門負責人開展本部門員工合規(guī)文化和教育活動、員工日常行為管理。
指定督導組為渠運條線內控合規(guī)管理組，負責對基層行的柜面風險進行日常檢查或專項檢查，提出防控措施建議，并下發(fā)柜面業(yè)務操作風險提示。組織和指導基層行對各級檢查及內外部審計監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題的整改。負責條線風險案件防控、內控合規(guī)工作。
二、嚴控風險強措施
1.督導組認真履行柜面風險防控和條線合規(guī)管理職責，細化對基層行的檢查督導措施和手段，定期或不定期并采取現(xiàn)場檢查、APP遠程實物盤庫、調閱監(jiān)控等多種方式，對營業(yè)網(wǎng)點展開日常風險檢查、專項檢查和運營安全檢查，每季度確保全覆蓋并且無死角，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，督促落實整改，嚴肅責任處理。
2.每季度召開委派營運主管操作風險例會，在會上對主管進行操作風險培訓，要求委派營運主管對員工進行轉培訓。及時下發(fā)各類操作風險提示，嚴防柜面操作風險。
三、合規(guī)文化長建設
1.對于市分行下發(fā)的各類違規(guī)違紀案例、通報，及時組織部門員工學習，并鼓勵員工積極撰寫心得體會，讓合規(guī)文化更加深入人心。
2. 部門積極參與、認真組織開展“合規(guī)人人講”“一人一案例”等各項合規(guī)文化和違規(guī)警示教育活動，并配合內控合規(guī)部、紀委監(jiān)察部在全行開展合規(guī)和警示教育宣講。
四、員工管理多形式
1.部門負責人采取不定期對員工進行談話、側面了解等方式，了解部門員工家庭生活情況，員工團隊協(xié)作、合規(guī)操作、廉潔從業(yè)等情況。
2.部門班子成員根據(jù)工作分工，認真履行“一崗雙責”，帶頭做好本職工作，管好自己的人，充分運用 “四種形態(tài)”對員工進行提醒談話和管理。
3.在各節(jié)點前向員工進行廉潔提示，規(guī)范部門業(yè)務用車的管理。
4.組織部門員工認真開展各項行為排查，確保不流于形式。
