嚴(yán)格防控 扎實(shí)工作 維護(hù)社會(huì)公平正義

 

    我們銀行從事的是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，合規(guī)操作是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，嚴(yán)以律已、合規(guī)操作更是每一們員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自已切身利益的有利武器。我們作為銀行的柜面服務(wù)人員更是要時(shí)刻樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格操作規(guī)程，當(dāng)客戶來(lái)到我行辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)，我們既要以熱情周到的服務(wù)來(lái)迎接客戶，又要認(rèn)真細(xì)致地審核客戶的身份信息，客戶身份識(shí)別的準(zhǔn)確性、完整性首先要在我們柜面人員來(lái)完成，以前我們開(kāi)戶時(shí)客戶的住址地就是由身份證件自動(dòng)讀取，而未主動(dòng)要求客戶填寫經(jīng)常居住地，客戶的聯(lián)系電話也未當(dāng)場(chǎng)當(dāng)面提供驗(yàn)證號(hào)，或客戶是由他人帶來(lái)辦開(kāi)戶的，甚至有的一個(gè)手機(jī)號(hào)控制著多個(gè)帳戶，，這些看似都按要求完成的工作，其實(shí)很多環(huán)節(jié)都已經(jīng)在違規(guī)辦理了，客戶身份資料的準(zhǔn)確性和完整性是我們必須做好的基礎(chǔ)工作，也是我們監(jiān)管機(jī)構(gòu)反洗錢檢查的重點(diǎn)。

 

    我們?cè)谵k理業(yè)務(wù)過(guò)程中每一個(gè)環(huán)節(jié)都要嚴(yán)格按照規(guī)章制度操作，不能圖省事而簡(jiǎn)化程序違規(guī)操作，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題；在日常工作中要堅(jiān)持思想教育經(jīng)常開(kāi)展規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，不斷提高員工的合規(guī)意識(shí)。讓我們合規(guī)的意識(shí)在隨時(shí)都出現(xiàn)在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)。