為進(jìn)一步強(qiáng)化員工合規(guī)意識，規(guī)范員工合規(guī)操作，警示廣大員工知敬畏，明底線，守規(guī)矩，湘江行于11月13日組織全體員工觀看《失責(zé)之痛》警示教育片。教育片從內(nèi)、外部兩個(gè)角度全面剖析案發(fā)原因，闡明違規(guī)帶來的慘痛代價(jià)，給員工在思想上敲響了警鐘，警示大家結(jié)合自身工作實(shí)際要合規(guī)操作、扎扎實(shí)實(shí)做好本職工作。
一、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。片中因?qū)Ρ＠順I(yè)務(wù)的一知半解，盲目辦理業(yè)務(wù)是造成案發(fā)的首要原因。自覺加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身綜合素質(zhì)，提升風(fēng)險(xiǎn)識別能力，認(rèn)真履行崗位職責(zé)是我們每位金融服務(wù)人員應(yīng)該具備基本職業(yè)素養(yǎng)。新業(yè)務(wù)的開辦，必須組織學(xué)習(xí)，學(xué)深學(xué)透，必須建章立制，采取有效的內(nèi)控措施。
二、規(guī)范操作流程，落實(shí)內(nèi)控合規(guī)。合規(guī)意識要入腦入心，決不能用信任代替制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度和操作流程，把習(xí)慣性的合規(guī)操作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)之中，細(xì)化每個(gè)環(huán)節(jié)，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，只有走規(guī)范化的流程才能為穩(wěn)健經(jīng)營提供強(qiáng)有力的保障。
三、加強(qiáng)案防教育，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。確立“風(fēng)險(xiǎn)首位”和“內(nèi)控優(yōu)先”的思想，自覺地把加強(qiáng)內(nèi)控作為防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)來抓。案件防范要年年講、月月講、天天講，使員工始終繃緊“案防”這根弦。真正把內(nèi)控合規(guī)的主體責(zé)任扛在肩上、落實(shí)到行動(dòng)上，要以嚴(yán)肅問責(zé)層層傳導(dǎo)壓力，堅(jiān)持有責(zé)必問，問責(zé)必嚴(yán)。
前事不忘后事之師。通過觀片，警示員工引以為戒，加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化，強(qiáng)化責(zé)任意識，加強(qiáng)監(jiān)管政策、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。
