扎實做好內(nèi)控合規(guī)工作

 

    一是積極開展“一人一案例、一人一堂課”活動。合規(guī)主管利用晨會和夕會組織全行員工進行“學案例、講案例、知禁令、守底線”學習。讓員工針對具體案例發(fā)表各自看法，深刻分析該違規(guī)問題發(fā)生的原因和危害。通過這些鮮活案例的講述和員工的積極探討，讓“違規(guī)就是風險”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”真正地內(nèi)化于每個員工的心中，外化于每個員工的行動上。

 

    二是加強支行八崗位合規(guī)履職檢查工作。網(wǎng)點負責人以崗位責任清單為檢查要點、履職痕跡為檢查重點，按照“一點一清，一條一查”的檢查要求對本職崗位履職情況進行自查和對支行其他崗位的履職情況進行一一檢查和落實，準確發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)。從而確保合規(guī)履職能力得到提高，員工合規(guī)意識進一步提升，為支行合規(guī)經(jīng)營奠定堅實基礎。

 

    三是多措并舉開展員工行為排查。實時關注員工日常行為動態(tài)，對員工思想波動較大、崗位輪換、差錯較多等情況，均及時與員工談話了解情況，向員工家屬宣講違規(guī)違紀的危害，請家屬多關心支持員工工作。支行還通過企業(yè)信用信息查詢系統(tǒng)，查詢員工及其配偶是否存在經(jīng)商辦企業(yè)或持股情況，電話回訪客戶，了解是否向名下客戶推薦非我行理財或產(chǎn)品等方式排查員工違規(guī)違紀行為。