通過(guò)對(duì)《員工合規(guī)必讀》及《合規(guī)不容選擇》警示教育案例的學(xué)習(xí),深有感觸,案件的發(fā)生均有其必在的因素:
業(yè)務(wù)知識(shí)掌握不深,客戶(hù)調(diào)查不充分,關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握不嚴(yán);
與客戶(hù)合手造假或利用職務(wù)之便篡改、刪減、美化客戶(hù)資料,損害利益;
為客戶(hù)擔(dān)保,做資金掮客,牽線(xiàn)為客戶(hù)資金過(guò)橋,謀取個(gè)人利益。
針對(duì)以上情況,應(yīng)該從以下方面抓落實(shí):
積極宣傳正能量,加強(qiáng)職業(yè)道德教育,從健康成長(zhǎng)出發(fā),樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀;
加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),開(kāi)展案例剖析,深化行規(guī)教育,讓全體員工從內(nèi)心深處真正懂法、知法,提高合規(guī)意識(shí),教育員工正確面對(duì)花花世界,守住底線(xiàn)、老實(shí)做人、扎實(shí)做事;
開(kāi)展感化教育,從父母、家庭、社會(huì)角度出發(fā),樹(shù)立員工合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)觀念,通過(guò)提高服務(wù),努力工作等正當(dāng)途徑獲取所得,在服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中把握原則和底線(xiàn);
多開(kāi)展實(shí)實(shí)在在的員工關(guān)愛(ài),在員工績(jī)效、福利上真正落實(shí)到位;
內(nèi)部各級(jí)管理部門(mén)、機(jī)構(gòu)加大檢查力度及頻率,加強(qiáng)紀(jì)律建設(shè),讓員工知敬畏、存戒懼、守底線(xiàn),加強(qiáng)責(zé)任追究,直至已送司法機(jī)關(guān)處置;
建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制,從培訓(xùn)、參觀、宣傳等方面入手,提高員工思想認(rèn)識(shí),開(kāi)展健康成長(zhǎng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)教育,增強(qiáng)知法合規(guī)理念。