為了切實(shí)有效地做好員工的合規(guī)教育管理工作,最近我行組織觀看了警示教育片《不可觸碰的紅線》和《不可逾越的底線》,警示片在回顧案情的基礎(chǔ)上對(duì)每個(gè)案例還進(jìn)行了分析。作為一名基層行合規(guī)主管,我覺得這種合規(guī)教育非常直觀非常及時(shí),有很強(qiáng)的針對(duì)性,對(duì)我行員工有很強(qiáng)的警示作用。
一、有章不循,違章操作,是發(fā)生案件的最主要原因。警示片中所列舉的案例無一不存在違規(guī)操作,從案件中暴露出的問題看,一切規(guī)章制度形同虛設(shè),內(nèi)控管理比較混亂,相互制約關(guān)系被破壞, 導(dǎo)致在業(yè)務(wù)操作過程中有章不循, 違章操作的問題嚴(yán)重。如某行金庫(kù)柜員監(jiān)守自盜,員工制約流于形式,最后盜竊庫(kù)款員工鋃鐺入獄,另一名當(dāng)班員工也受到了嚴(yán)厲的處分。
二、業(yè)務(wù)發(fā)展必需以防控風(fēng)險(xiǎn)為前提,樹立正確的業(yè)績(jī)觀。我行員工應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)可控的原則,做到有所為有所不為,時(shí)刻保持清醒的頭腦,做到千方百計(jì)謀發(fā)展,實(shí)實(shí)在在創(chuàng)業(yè)績(jī)。在實(shí)際工作中,有的機(jī)構(gòu)和員工為了追求業(yè)績(jī),熱衷于“短平快”,為了一時(shí)業(yè)績(jī)不計(jì)風(fēng)險(xiǎn),就難免不出問題。
三、合規(guī)操作至關(guān)重要,在任何時(shí)候都不能放松。“千里之堤毀于蟻穴”,基層的管理是重點(diǎn),也是案發(fā)的重點(diǎn)區(qū)域,發(fā)案的基層機(jī)構(gòu)均是因?yàn)閮?nèi)控管理混亂,業(yè)務(wù)管理工作基礎(chǔ)薄弱。員工之間盲目順從,只講團(tuán)結(jié), 不講原則, 互相監(jiān)督難以形成。有的員工懾于權(quán)威,出于對(duì)自身發(fā)展和利益的考慮, 對(duì)領(lǐng)導(dǎo)只有服從, 更談不上監(jiān)督。加強(qiáng)合規(guī)管理,確立依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念,加強(qiáng)對(duì)法紀(jì)和規(guī)章制度的敬畏之心,固本培元,永遠(yuǎn)是我行立行之根本。
四、樹立正確的人生觀、價(jià)值觀對(duì)每一位員工都很重要。時(shí)刻要保持清醒頭腦,抓住機(jī)遇,迎接各種挑戰(zhàn),對(duì)各種思想觀念我們必須要有一個(gè)正確的區(qū)分,對(duì)錯(cuò)誤的東西必須要堅(jiān)決抵制。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型時(shí)期,錯(cuò)誤觀念和腐朽思想無處不在,這些年來不少人被拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義意識(shí)所腐蝕,愛慕虛榮貪圖享受,經(jīng)不住金錢和腐朽生活方式的引誘,以權(quán)謀私,甚至違法犯罪,腐化變質(zhì),自我毀滅。案例中不少人因?yàn)榕で娜松^、價(jià)值觀,愛攀比、圖虛榮、好面子,從一個(gè)有為之人到最后身陷囹圄,付出了慘痛的代價(jià)。
五、“十案十違章”,加強(qiáng)學(xué)習(xí),時(shí)刻敲響風(fēng)險(xiǎn)防控的警鐘。通過合規(guī)教育活動(dòng)的開展,要對(duì)案例反復(fù)學(xué)習(xí),對(duì)問題舉一反三,通過查問題擺問題,結(jié)合黨建活動(dòng),開展批評(píng)與自我批評(píng),真正地做到有則改之無則加勉。對(duì)警示案例,我們廣大員工都要引以為戒,高度重視,從思想上筑牢我們防案件、控風(fēng)險(xiǎn)的“長(zhǎng)城”,對(duì)于我行的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著極其重要的作用。