合規(guī)文化建設(shè)措施

    合規(guī)文化建設(shè)不是一朝一夕能夠完成的，這期間必有很多措施的實(shí)行，是奠定合規(guī)文化這塊業(yè)務(wù)發(fā)展基石，如何建設(shè)合規(guī)文化，哪些措施有利于合規(guī)文化的推進(jìn)，這是每個(gè)建行人值得去深思的一個(gè)問題。 營造合規(guī)文化氛圍。羅馬不是一天建成的，合規(guī)文化建設(shè)也是一樣。合規(guī)文化的推進(jìn)不是一天能達(dá)到效果，合規(guī)文化應(yīng)當(dāng)每一天讓建行人耳濡目染，創(chuàng)造合規(guī)文化的氛圍，把合規(guī)文化發(fā)展成為一種精神文化，員工因以合規(guī)為榮，違規(guī)為恥，把合規(guī)文化建設(shè)以讀物，影像等通俗易懂易于傳播的形式開展。 以典型案列傳播合規(guī)文化。典型案列有好的有壞的，好的案列我們應(yīng)大力推廣傳播，讓更多的人知道學(xué)習(xí)，壞的案列也應(yīng)作為反面案列學(xué)習(xí)，要明白違規(guī)的后果，把好的案列與壞的案列進(jìn)行鮮明的對比。 員工應(yīng)提高自身的合規(guī)意識(shí)。違規(guī)并不是每個(gè)員工想去做的，但是工作上，對于合規(guī)的方方面面有些員工并不是很清楚，所以違規(guī)了也不知道。加強(qiáng)員工自身的合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)，才能從根源上杜絕違規(guī)現(xiàn)象。 舉行合規(guī)知識(shí)比賽。以比賽形式推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，促進(jìn)員工對合規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，對合規(guī)文化建設(shè)的推動(dòng)作用，以比賽宣傳合規(guī)文化。 樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。只有合規(guī)成為每一位員工的行為準(zhǔn)則，成為各崗位人員日常的自覺行動(dòng)和員工自覺的追求，才能保證法規(guī)制度得到遵循和貫徹；只有員工恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，做到人人都能履行自身的合規(guī)責(zé)任，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)有效。 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別機(jī)制。在充分發(fā)揮機(jī)器制約的基礎(chǔ)上，利用科技手段提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)識(shí)別能力。同時(shí)，利用業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)來控制和識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)評估機(jī)制。對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其苗頭，積極反映，利用有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析模型，評估風(fēng)險(xiǎn)對業(yè)務(wù)經(jīng)營帶來的危害。建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測機(jī)制。有關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)苗頭及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作，積極引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)，利用風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，合理化解和排除風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)危害降到最低。對各級各類風(fēng)險(xiǎn)建立相應(yīng)的報(bào)告程序，及時(shí)向相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，以便采取措施，抓住風(fēng)險(xiǎn)處置的最佳時(shí)機(jī)。 加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)。讓員工深刻理解合規(guī)文化的內(nèi)涵，充分認(rèn)識(shí)合規(guī)文化建設(shè)的必要性。培訓(xùn)員工自主學(xué)習(xí)合規(guī)文化的觀念，從思想上端正員工合規(guī)態(tài)度，以考核形式對合規(guī)進(jìn)行總結(jié)。 抓糾錯(cuò)、明責(zé)任，提高合規(guī)管理有效性。抓住工作中的小問題，進(jìn)行整改，明確分工責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)管理流程的有效性，具體化，合理化。做到合規(guī)有人管，合規(guī)有理依，合規(guī)有人做。 完善合規(guī)制度化，執(zhí)行要到位。合規(guī)不是一句話，不是泛泛而談。從完善的制度開始，合規(guī)制度的制定是基礎(chǔ)，把握合規(guī)的方向。執(zhí)行不能草草了事，該如何做，該怎么處理不能人為改變，應(yīng)以合規(guī)制度為基準(zhǔn)，該執(zhí)行的要執(zhí)行到底，該嚴(yán)肅的要嚴(yán)肅處理，要把合規(guī)制度做到鐵一樣的紀(jì)律。