合規(guī),就是“循規(guī)蹈矩”,按規(guī)章、規(guī)定、規(guī)矩等辦事。俗話說“沒有規(guī)矩不成方圓”,任何事物之間都有關聯(lián),這必然就要求按照一定的規(guī)律運行,大到整個宇宙,小到細胞中的分子、質(zhì)子,都要“循規(guī)蹈矩”按規(guī)矩辦事。
銀行合規(guī)管理的內(nèi)涵就是對銀行合規(guī)風險的管理。合規(guī)風險既包括因銀行自身制度違規(guī)或行為違規(guī)、商譽失信等被監(jiān)管部門制裁、處罰或被客戶質(zhì)疑、譴責的風險,也包括銀行內(nèi)部經(jīng)營機構(gòu)或員工未遵守合規(guī)法律、規(guī)則、標準等而給銀行帶來損失的風險。這些風險包括:經(jīng)營風險、政策風險、法律風險、操作風險、誠信風險、道德風險等。合規(guī)風險管理過程,是銀行主動避免違規(guī)事件發(fā)生,主動發(fā)現(xiàn)并采取措施糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件,從而避免或減少損失的過程。
2015年總行開展了“合規(guī)管理年”活動,2016年開展了“合規(guī)建行、人人踐行”創(chuàng)建活動,今年總行決定“全員、全面、全過程”開展“合規(guī)建行、知行合一”活動,其目的就是要在前兩年合規(guī)建設的基礎上,以釘釘子精神持續(xù)加錘,堅定不移地把“合規(guī)建行”創(chuàng)建工作引向深入,打更好地基礎、上更大的臺階,讓合規(guī)文化理念更加深入人心。“合規(guī)建行、知行合一”活動,既要“知”、更要“行”,基礎在“知”、關鍵在“行”,以知促行,力求“知行合一”見成效,通過全員的行動,全面提升全行合規(guī)管理水平。在本次“合規(guī)建行、知行合一”活動中,我們將嚴格按照總行、省行、市行的統(tǒng)一部署,認真做好每一個規(guī)定動作,通過“全員、全面、全過程”持之以恒的創(chuàng)建“合規(guī)建行”,使我們的合規(guī)管理再上新臺階。
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