近日，常德高山街支行按照 “雙基”管理要求，委派會(huì)計(jì)主管楊江萍首先組織全體營(yíng)業(yè)室員工觀看工作監(jiān)控視頻，采取相互點(diǎn)評(píng)的方式，讓員工找出工作中的不足。其次，按照上級(jí)行的內(nèi)控管理工作部署，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，通過(guò)行為規(guī)范和專項(xiàng)整治，使員工深切體會(huì)合規(guī)之利。最后，結(jié)合業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)進(jìn)行一場(chǎng)突擊考試，檢驗(yàn)員工平日的學(xué)習(xí)成果。我行在突出規(guī)范操作、控制風(fēng)險(xiǎn)上狠下苦功，通過(guò)推行一系列行之有效的措施，有力地保障了全行的安全運(yùn)行，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展。
一、嚴(yán)格內(nèi)部管理。加強(qiáng)對(duì)重要崗位、重要環(huán)節(jié)、重要人員的監(jiān)控，加大對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查、排查與分析，推行內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示制度，從內(nèi)控管理工作的各個(gè)角度、各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)本行內(nèi)控管理中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或值得關(guān)注問(wèn)題，有針對(duì)性的提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，經(jīng)營(yíng)管理和操作中存在的薄弱環(huán)節(jié)得到有效糾正；檢查與不定期抽查相結(jié)合，督促落實(shí)責(zé)任，抓好問(wèn)題整改，有效地降低了風(fēng)險(xiǎn)；組織開(kāi)展業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)操作技能培訓(xùn)，建立員工行為規(guī)范教育的長(zhǎng)效機(jī)制，內(nèi)部控制制度得到有效完善，進(jìn)一步夯實(shí)了“雙基”管理工作基礎(chǔ)。
二、明確工作職責(zé)。支行對(duì)每個(gè)員工的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行了全面、清晰、準(zhǔn)確的梳理，所有的業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格執(zhí)行書(shū)面簽字確認(rèn)制度。確保做到每一個(gè)業(yè)務(wù)、每一筆操作、每一個(gè)交接都登記在冊(cè)，權(quán)責(zé)清晰連貫，適于監(jiān)督審計(jì)和準(zhǔn)確追責(zé)，起到了較為良好的自我約束作用。
三、兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲制度。自律固然有效，但他律必不可少。激勵(lì)與約束并存，督促柜員養(yǎng)成良好的操作習(xí)慣，支行每月差錯(cuò)率考核到人，同時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)量、辦理業(yè)務(wù)時(shí)長(zhǎng)等指標(biāo)評(píng)選核算能手。獎(jiǎng)罰分明的制度對(duì)斧正員工不良習(xí)慣，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力起到立竿見(jiàn)影的效果。
