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拒絕飛單,合規(guī)從業(yè)

案例學習心得
時間:2016-01-22 13:00:42  來源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:建行長沙河西支行  作者:賀羽

    為加強對員工的警示教育,在10月8日晚召開的建行商學院支行全體員工大會上,委派主管組織學習了關(guān)于建行部分網(wǎng)點違規(guī)銷售新領(lǐng)股權(quán)基金的案例,通過案例學習,本人認為要做好以下幾點:

 
    第一,建立完善的風險控制機制,防止理財人員在巨大的利益驅(qū)動下,私售其他金融產(chǎn)品,最終導致銀行信譽受損。
 
    第二,加強對人員的培訓教育,在理財產(chǎn)品銷售中,應當合法合規(guī),充分向投資者提示投資風險,不得為了賣出產(chǎn)品而損害投資者利益。
 
    第三,明確自身責任,作出書面承諾。
 
    通過持續(xù)的學習警示,嚴格的制度管理,相信每一名員工心中會做出了正確的選擇! 折斷飛單的“翅膀”!

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