以案為鑒 合規(guī)操作

    近日，建行石門支行“以案為鑒”，組織全行人員開展案防、廉潔從業(yè)、合規(guī)守紀(jì)專題教育活動。活動組織學(xué)習(xí)了建黨紀(jì)〔2015〕25號文件《關(guān)于云南省分行北京路支行營業(yè)室會計柜員王濤侵占資金案件的通報》，通報了案件基本情況，并對案件暴露出案發(fā)行柜面交易真實性把關(guān)嚴(yán)重缺失、營業(yè)室管理混亂、內(nèi)控制度執(zhí)行不到位等違規(guī)問題進行了深刻剖析，通過重點排查，落實柜面業(yè)務(wù)合規(guī)操作等要求，增強防范措施，消除隱患。對下一步工作規(guī)范提出要求：

    一是以案為鑒，吸取教訓(xùn)，各重要崗位人員要加強業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，對照制度查找身邊的風(fēng)險點。

    二是加強柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，授權(quán)人員要確保交易真實和業(yè)務(wù)合規(guī)。

    三是加強員工從業(yè)行為管理，對員工與客戶發(fā)生資金往來、參與民間借貸、違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)等從業(yè)禁止性行為，實行“零”容忍。

    四是增強風(fēng)險防范意識，規(guī)范自身業(yè)務(wù)操作行為，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，繃緊案防弦，確保不發(fā)生違規(guī)違紀(jì)事項。