為落實(shí)“雙基管理”長(zhǎng)效機(jī)制，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部針對(duì)年初制定的落實(shí)條線雙基活動(dòng)的一系列活動(dòng)方案進(jìn)行落實(shí)，重點(diǎn)針對(duì)重點(diǎn)財(cái)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行追蹤、整改、配合紀(jì)檢監(jiān)察問(wèn)責(zé)。
一、開展制度規(guī)范梳理，提高制度執(zhí)行有效性
1、為建立長(zhǎng)效管理機(jī)制，提高我行財(cái)務(wù)精細(xì)化管理水平，下發(fā)建懷函［2015］24號(hào)關(guān)于印發(fā)《中國(guó)建設(shè)銀行懷化市分行差旅費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》的通知、建懷發(fā)［2015］33號(hào)關(guān)于印發(fā)《中國(guó)建設(shè)銀行懷化市分行會(huì)議管理實(shí)施細(xì)則》的通知，轉(zhuǎn)發(fā)省行關(guān)于印發(fā)《中國(guó)建設(shè)銀行湖南省分行國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理實(shí)施細(xì)則》的通知、要求各行、部門加大財(cái)務(wù)管理力度，提升財(cái)務(wù)管理能力，深刻理解形勢(shì)變化，加大合規(guī)性控制，認(rèn)真貫徹勤儉辦行的要求，切實(shí)提高財(cái)務(wù)管理水平。
2、做好規(guī)章制度的“廢、改、立”計(jì)劃。組織人員查閱，對(duì)本部門以前年度制訂的規(guī)章制度進(jìn)行廢、改、立的清理。
二、積極響應(yīng)“合規(guī)建行、人人踐行”倡議，將“財(cái)務(wù)條線推進(jìn)雙基長(zhǎng)效機(jī)制”納入貫穿至年底重要工作之一。
1、根據(jù)“中央八項(xiàng)規(guī)定”及“內(nèi)控合規(guī)年”相關(guān)要求，完成財(cái)務(wù)合規(guī)的自查自糾工作。
2、為規(guī)范全行服務(wù)價(jià)格管理，繼續(xù)組織全行學(xué)習(xí)《中國(guó)建設(shè)銀行湖南省分行服務(wù)價(jià)格管理實(shí)施細(xì)則》，對(duì)不同的服務(wù)項(xiàng)目，不同的服務(wù)減免權(quán)限進(jìn)行重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，特別是避免監(jiān)管部門對(duì)銀行業(yè)服務(wù)收費(fèi)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。
三、嚴(yán)格檢查監(jiān)督管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制
1、學(xué)習(xí)省行《重點(diǎn)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題責(zé)任追究量紀(jì)指導(dǎo)意見》。做好省行紀(jì)委財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查的后續(xù)整改工作
2、組織開展銀行不規(guī)范收費(fèi)情況工作自查。重點(diǎn)是以下三個(gè)方面（一）服務(wù)收費(fèi)總體合規(guī)性；（二）涉企、涉貸的收費(fèi)行為合規(guī)性；（三）投訴機(jī)制有效性。對(duì)2014年以來(lái)發(fā)生的所有收費(fèi)業(yè)務(wù)，逐筆地清理和自查，堅(jiān)決糾正違法違規(guī)情況。
3、繼續(xù)開展“對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，找短板，揚(yáng)亮點(diǎn)，提建議，解疑惑”活動(dòng)，貫徹執(zhí)行好中央八項(xiàng)規(guī)定精神。全面提高財(cái)務(wù)合規(guī)意識(shí)。嚴(yán)把制度和規(guī)范核算關(guān)，認(rèn)真監(jiān)督各項(xiàng)支出活動(dòng)，堅(jiān)持原則，確保財(cái)務(wù)核算真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
四、嚴(yán)肅問(wèn)題整改工作，抓好檢查成果運(yùn)用
對(duì)上半年的財(cái)務(wù)跟蹤審計(jì)和重點(diǎn)財(cái)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行臺(tái)帳管理，明確整改責(zé)任人和整改時(shí)間，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤管理，做好責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究。
1、繼續(xù)做好“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的持續(xù)整改工作。部門已督導(dǎo)整改完畢。
2、強(qiáng)化內(nèi)外部審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改管理。今年以來(lái)，懷化銀監(jiān)局對(duì)服務(wù)收費(fèi)、省行審計(jì)辦對(duì)我行開展了重點(diǎn)財(cái)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)檢查，都發(fā)現(xiàn)程度不一的問(wèn)題。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，均督導(dǎo)問(wèn)題單位落實(shí)責(zé)任人及時(shí)完成整改，同時(shí)，通報(bào)全行起到舉一反三，杜絕同一問(wèn)題再次發(fā)生。（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部）
