筑牢會計風險防線

    會計內(nèi)控管理是全行內(nèi)控建設的重要組成部分，加強會計內(nèi)控管理，對于防范案件具有十分重要的作用。為確保全行實現(xiàn)“無重大違規(guī)、無重大安全責任、無案件”的三無目標，我行通過抓學習、抓細節(jié)、抓考核、夯基礎、重風險等多項措施有效提升風險防范意識和內(nèi)控管理水平。

    首先，加強風險防范，健全內(nèi)控防范機制。我行網(wǎng)點負責人及營運主管采取現(xiàn)場查看、調(diào)閱監(jiān)控錄像等多種方式來糾正柜臺人員的行為偏差，涉及方面有尾箱管理、授權(quán)流程、各類交接以及賬戶管理、大額現(xiàn)金支付等。通過各個方面自查、自檢及對發(fā)現(xiàn)問題的通報和整改來逐步規(guī)范工作細節(jié)，使柜員的合規(guī)操作意識進一步增強，業(yè)務處理能力進一步提升。

    其次，重視業(yè)務知識，搞好業(yè)務培訓。我行利用晨會及其它時間學習、討論分享業(yè)務知識。利用新一代上線更新的契機，鼓勵員工積極參與本崗位和其它崗位的各種培訓和學習，夯實基礎。同時全行上下營造良好的學習氛圍，激發(fā)員工的積極性，達到良好的學習效果。

    最后，提高保護意識和風險防范意識。在日常的工作中，通過學習文件和會計檢查問題，讓員工看到自己的薄弱點，以便更好的遵章守紀，防范風險，同時加強員工廉潔合規(guī)操作的教育，引導員工學知識，提升識別風險的能力。