為增強我行員工的案件防控意識和合規(guī)守法意識,響應(yīng)省行“重合規(guī),促案防”的精神,建行濱江支行組織全體員工觀看了廉潔從業(yè)宣傳片,并展開了積極地學(xué)習(xí)和討論,從中受益良多。
誘發(fā)犯罪的動機,除了員工個人思想認識不足,其深刻原因是內(nèi)控及案防工作存在漏洞,作為經(jīng)營貨幣的企業(yè),銀行毋庸置疑是犯罪分子窺視的目標,這也使得銀行員工站在一個極為敏感的位置,如果內(nèi)部制度控制不到位,過多依靠個人把關(guān),一旦員工重人情、輕防范,意志不堅定,就必定會加大金融案件發(fā)生的可能。
現(xiàn)在基層網(wǎng)點普遍面臨人員緊張的問題,成為影響崗位制約和監(jiān)督的最大隱患。首先在人員控制上對于未經(jīng)崗前培訓(xùn)上崗,人員素質(zhì)參差不齊的臨時用工人員和外包人員問題要十分重視,明確工作義務(wù)和責(zé)任,嚴格管理,有效約束;內(nèi)部員工應(yīng)該嚴格執(zhí)行重要和關(guān)鍵崗位人員輪換制度,防范內(nèi)部人控制問題,減少案件隱患。第二提高執(zhí)行制度的觀念,嚴格按照制度辦事,不能因為感情或者經(jīng)驗做法而有章不循、違規(guī)操作,互相替崗,只談感情,不講制度。第三強化合規(guī)意識,加強道德教育,面對各種誘惑保持高度的警覺性,違規(guī)可能只是一念之差,從保護自己的立場,對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)堅持流程,避免主觀道德風(fēng)險。
總之,合規(guī)文化建設(shè)貴在堅持,任重而道遠。
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