國家金融監(jiān)督管理總局修訂發(fā)布《金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法》

  為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步完善金融機構(gòu)涉刑案件管理，嚴厲打擊金融犯罪，金融監(jiān)管總局近日修訂發(fā)布《金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自印發(fā)之日起施行。

  《辦法》分為總則、案件定義、信息報送、機構(gòu)處置、監(jiān)管處置、監(jiān)督管理、附則等七章，共四十五條，主要修訂內(nèi)容包括：一是聚焦防范化解實質(zhì)性風險。突出金融業(yè)務(wù)特征，提高監(jiān)管精準性和有效性。二是優(yōu)化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理設(shè)置案件管理各環(huán)節(jié)時限要求，提升案件管理質(zhì)效。三是強化重大案件處置。緊盯關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為，對金融機構(gòu)各級負責人案件采取重點監(jiān)管措施，對重大案件調(diào)查、追責問責、案情通報從嚴要求，切實提高違法違規(guī)成本。四是壓實金融機構(gòu)主體責任。指導(dǎo)金融機構(gòu)制定并有效執(zhí)行案件管理制度，加強重點環(huán)節(jié)管理，以案為鑒開展警示教育，及時阻斷犯罪鏈條和風險外溢。

  《辦法》是全面加強金融監(jiān)管、持續(xù)提升監(jiān)管有效性的重要舉措，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)行業(yè)做好《辦法》貫徹落實工作，提升案件管理質(zhì)效，促進金融高質(zhì)量發(fā)展。