中國人民銀行官網(wǎng)昨日披露的行行政處罰信息公示(鄂銀罰字〔2021〕第1號-第4號)顯示,鄂爾多斯銀行股份有限公司存在2項(xiàng)違法行為:未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
2021年1月18日,中國人民銀行鄂爾多斯市中心支行對鄂爾多斯銀行罰款人民幣40萬元。
同日,中國人民銀行鄂爾多斯市中心支行對時(shí)任鄂爾多斯銀行行長左中海罰款人民幣3萬元,對時(shí)任鄂爾多斯銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理王軍罰款人民幣2萬元,對時(shí)任鄂爾多斯銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、反洗錢中心主任董麗娜罰款人民幣2萬元。
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