銀保監(jiān)會網站發(fā)布中國銀行保險監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局行政處罰信息公開表(津銀保監(jiān)罰決字〔2020〕91號、92號、93號),天津農村商業(yè)銀行股份有限公司寧河中心支行(以下簡稱“天津農商銀行寧河中支”)存在內控管理不到位,員工從事違法活動及貸款“三查”不到位,嚴重違反審慎經營規(guī)則違法違規(guī)行為,天津銀保監(jiān)局對其罰款人民幣50萬元。
上述行政處罰依據(jù)為《商業(yè)銀行內部控制指引》第十五條、第二十條,《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引的通知》第四條,《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強銀行業(yè)基層營業(yè)機構管理的通知》第三條第(二)項,《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關于進一步加強銀行業(yè)務和員工行為管理的通知》第二條第(二)項,《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》第七條,《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第五十二條;《個人貸款管理暫行辦法》第十三條、第十七條、第三十五條,《中國銀監(jiān)會關于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》第一條第(二)項,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條。
史振杰對天津農商銀行寧河中支貸款“三查”不到位行為負有直接責任。天津銀保監(jiān)局對其警告,行政處罰依據(jù)為《個人貸款管理暫行辦法》第十三條、第十七條、第三十五條,《中國銀監(jiān)會關于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》第一條第(二)項,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條。
蘇建忠對天津農商銀行寧河中支貸款“三查”不到位行為負有直接管理責任。天津銀保監(jiān)局對其警告,行政處罰依據(jù)為《個人貸款管理暫行辦法》第十三條、第十七條、第三十五條,《中國銀監(jiān)會關于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》第一條第(二)項,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條。
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