銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的馬鞍山銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(馬銀保監(jiān)罰決字〔2020〕9號、10號、11號)顯示,中國銀行股份有限公司(以下簡稱“中國銀行”,601988.SH)馬鞍山分行存在違反“雙錄”規(guī)定的行為。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項,中國銀行保險監(jiān)督管理委員會馬鞍山監(jiān)管分局對其處以罰款28萬元人民幣。
陳立華時任中國銀行馬鞍山分行馬鋼支行行長,對中國銀行馬鞍山分行馬鋼支行違反“雙錄”規(guī)定的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項,中國銀行保險監(jiān)督管理委員會馬鞍山監(jiān)管分局對其警告。
王劍時任中國銀行馬鞍山分行花山支行行長,對中國銀行鞍山分行花山支行違反“雙錄”規(guī)定的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項,中國銀行保險監(jiān)督管理委員會馬鞍山監(jiān)管分局對其警告。
相關(guān)規(guī)定:
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
。ㄒ唬┪唇(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;
。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;
。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;
。ㄋ模┪窗凑找(guī)定進(jìn)行信息披露的;
(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;
(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:
。ㄒ唬┴(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;
。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;
(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。