日前,人民銀行營業(yè)管理部行政處罰信息公示表顯示,北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱為北京農(nóng)商行)因為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定報送大額交易或可疑交易報告、未按照規(guī)定履行客戶身份資料及交易記錄保存義務(wù)等四項違規(guī)行為被罰款1948萬元。
與此同時,時任北京農(nóng)商行副行長、監(jiān)事長于輝,時任北京農(nóng)商行副行長曾林峰對上述4項違法行為負(fù)有責(zé)任分別被罰12.8萬元、3.2萬元。
《反洗錢法》第十六條規(guī)定,金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
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