銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的寧夏銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(寧銀保監(jiān)罰決字〔2020〕9號-12號)顯示,中國建設(shè)銀行股份有限公司(以下簡稱“建設(shè)銀行”)銀川火車站支行存在內(nèi)控制度執(zhí)行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項,寧夏銀保監(jiān)局對其處以40萬元罰款。
殷麗麗利用職務(wù)便利挪用資金,對內(nèi)控制度執(zhí)行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則承擔(dān)直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第三項,寧夏銀保監(jiān)局對其作出禁止從事銀行業(yè)工作終身的行政處罰決定。
張紅對內(nèi)控制度執(zhí)行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則承擔(dān)直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第三項,寧夏銀保監(jiān)局對其作出禁止從事銀行業(yè)工作三年的行政處罰決定。
王新國對內(nèi)控制度執(zhí)行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則承擔(dān)直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項,寧夏銀保監(jiān)局對其警告。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
。ㄒ唬┪唇(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;
。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;
。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;
(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;
。ㄎ澹﹪(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;
。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:
。ㄒ唬┴(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;
。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;
。ㄈ┤∠苯迂(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。