南昌農(nóng)商行違法遭罰184萬元

    4月3日，中國人民銀行官網(wǎng)披露的“南銀罰字〔2020〕1號”顯示，南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“南昌農(nóng)商行”）存在3宗違法行為：違反反洗錢管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，未按規(guī)定報送可疑交易報告，與身份不明的客戶進行交易或為客戶開立匿名、假名賬戶；違反支付結算管理規(guī)定，存在賬戶開立不合規(guī)問題；違反征信管理規(guī)定，未經(jīng)授權查詢個人或者企業(yè)的信貸信息，未按規(guī)定處理征信異議，超范圍查詢個人信用報告。

　　2020年3月27日，中國人民銀行南昌中心支行合計對南昌農(nóng)商行罰款184?萬元，并對南昌農(nóng)商行14名相關責任人分別處以1萬元至4.8萬元金額不等的罰款。

　　針對上述3宗違法行為，中國人民銀行南昌中心支行分別對南昌農(nóng)商行合并處罰款人民幣148萬元，對相關責任人熊斌、熊峰、胡瑛、羅琦、易珊、付員風、萬文娟分別處罰款人民幣4.8萬元、3.4萬元、3萬元、2萬元、2.8萬元、1.4萬元、1.4萬元；警告并處罰款人民幣3萬元；合并處罰款人民幣33萬元，對相關責任人陳迎賓、趙淑軍、歐陽幼鵬、吳宇波、歐陽軼、羅麗琴、王昊文分別處罰款人民幣2萬元、1萬元、1萬元、1萬元、1萬元、1萬元、1萬元。