中國銀行保險監(jiān)督管理委員會網站昨日公布的淮安銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(淮銀保監(jiān)罰決字〔2019〕13、14號)顯示,江蘇淮安農村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱“江蘇淮安農商行”)同業(yè)資產投后管理不盡職,嚴重違反審慎經營規(guī)則,當事人陳俊對此負直接責任,中國銀行保險監(jiān)督管理委員會淮安監(jiān)管分局依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條及第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定,對該行罰款人民幣30萬元,對陳俊罰款人民幣5萬元。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:
。ㄒ唬┪唇浫温氋Y格審查任命董事、高級管理人員的;
。ǘ┚芙^或者阻礙非現場監(jiān)管或者現場檢查的;
(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;
。ㄋ模┪窗凑找(guī)定進行信息披露的;
。ㄎ澹﹪乐剡`反審慎經營規(guī)則的;
。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:
。ㄒ唬┴熈钽y行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;
(二)銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;
。ㄈ┤∠苯迂撠煹亩、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定:當事人有下列情形之一的,應當依法從輕或者減輕行政處罰:
(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
。ǘ┦芩嗣{迫有違法行為的;
。ㄈ┡浜闲姓䴔C關查處違法行為有立功表現的;
。ㄋ模┢渌婪◤妮p或者減輕行政處罰的。
違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果的,不予行政處罰。