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吉林臨江農(nóng)商行違法遭央行罰款23萬

時(shí)間:2020-01-06 11:20:18  來源:央行  

    中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行白山市中心支行行政處罰信息公示表(白山銀罰字〔2019〕1、2號)顯示,吉林臨江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定,中國人民銀行白山市中心支行對單位處23萬元罰款,對相關(guān)責(zé)任人共處以2萬元罰款。

  《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款:

 。ㄒ唬┪窗凑找(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;

  (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

 。ㄈ┪窗凑找(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

 。ㄋ模┡c身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

 。ㄎ澹┻`反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;

 。┚芙^、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

 。ㄆ撸┚芙^提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

  金融機(jī)構(gòu)有前款行為,致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

  對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

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